股票代码：688321 股票简称：微芯生物
深圳微芯生物科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦）
二〇二六年三月
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：35,133,136 股
2、发行价格：27.04 元/股
3、募集资金总额：949,999,997.44 元
4、募集资金净额：932,548,014.28 元
二、本次发行股票预计上市时间
本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
三、新增股份的限售安排
本次发行对象认购本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。
目录
特别提示......2
目录......3
释义......4
第一节 本次发行的基本情况...... 5
一、发行人基本情况...... 5
二、本次新增股份发行情况...... 6
第二节 本次新增股票上市情况......24
一、新增股份上市批准情况...... 24
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 24
三、新增股份的上市时间...... 24
四、新增股份的限售安排...... 24
第三节 本次发行前后公司相关情况对比......25
一、本次发行前后前十名股东情况对比...... 25
二、公司董事、高级管理人员发行前后持股变动情况...... 26
三、财务会计信息讨论和分析...... 26
第四节 本次新增股份发行上市相关机构......30
一、保荐人（主承销商）...... 30
二、发行人律师...... 30
三、审计机构...... 30
四、验资机构...... 30
第五节 保荐人的上市推荐意见......31
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况...... 31
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见...... 31
第六节 其他重要事项......32
第七节 备查文件......33
一、备查文件...... 33
二、查阅地点...... 33
三、查阅时间...... 33
释义
在本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本上市公告书、向特定 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发
对象发行股票上市公告 指 行 A 股股票上市公告书
书、公告书
微芯生物、公司、本公 指 深圳微芯生物科技股份有限公司
司、上市公司、发行人
本次发行、本次向特定 指 微芯生物 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的行为
对象发行股票
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》
股东大会 指 深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会
董事会 指 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
国投证券、保荐人（主 指 国投证券股份有限公司
承销商）、主承销商
发行人律师、法律顾问、 指 上海市通力律师事务所
见证律师
审计机构、验资机构 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
《发行方案》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股
股票发行方案》
《认购邀请书》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股
股票认购邀请书》
《申购报价单》 指 《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股
股票申购报价单》
A 股、股 指 人民币普通股
报告期 指 2022 年、2023 年及 2024 年及 2025 年 1-9 月
元、万元 指 人民币元、万元
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。
第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
（一）公司概况
中文名称 深圳微芯生物科技股份有限公司
英文名称 Shenzhen Chipscreen Biosciences Co.,Ltd
注册资本（本次发行前） 40,780.7559 万元
股票代码 688321
股票简称 微芯生物
股票上市地 上海证券交易所科创板
统一社会信用代码 914403007261803032
法定代表人 海鸥
有限公司成立日期 2001 年 3 月 21 日
上市时间 2019 年 8 月 12 日
注册地址 深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F
药物技术开发、相关成果商业应用;新药研究、开发、技术转让及其
它有关的服务;新治疗技术研究、开发、技术转让及其它有关的服务;
经营范围 对外专利、技术的许可授权。药品的生产;保健食品生产经营（以上
不含限制类项目，涉及行政许可和专项规定管理，需取得相关资质
方可经营）
联系电话 0755-26952070
传真 0755-26957291
网址 www.chipscreen.com
电子信箱 ir@chipscreen.com
（二）公司主营业务
公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具 备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、 产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。
二、本次新增股份发行情况
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
（二）本次发行履行的相关程序和发行过程简述
1、公司本次发行的内部决策程序
2024 年 11 月 20 日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票
预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2024 年 12 月 6 日，发行人召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股
股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关
的议案。
2025 年 4 月 24 日，发行人召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年
度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 5 月 20 日，发行人召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于调
整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金可行性分析报告（修订稿）的议案》《2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027 年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 11 月 19 日，发行人召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案
