688289 科创 圣湘生物

证券简称：圣湘生物                                  证券代码：688289
          圣湘生物科技股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划（草案）

                  二〇二一年十月


                        声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                          特别提示

  一、《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 450.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,000.00 万股的 1.13%。其中，首次授予限制性股票395.80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.99%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 87.96%；预留 54.20 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.14%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 12.04%。

  截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。

  四、本激励计划首次授予的激励对象共计 151 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认
 为需要激励的其他人员。不含圣湘生物独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳 入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激 励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    五、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 25.00 元/股。预留
 部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况的 公告。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于预留部分限
 制性股票授予董事会决议公布前 60 个交易日公司股票交易均价的 36.28%、前 120
 个交易日公司股票交易均价的 30.30%中的较高者。在本激励计划公告当日至激励对 象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派 息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激 励计划做相应的调整。

    六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满 12 个月后分四期归
 属，每期归属的比例分别为 25%、25%、25%、25%；预留的限制性股票在授予日起 满 12 个月后分三期归属，每期归属的比例分别为 1/3、1/3、1/3。

    授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例安排如下所示：

              战略产线业务收入                        研发指标

                （A，亿元）

 归属期  考核  目标值  触发值

          年度  （Am，  （An，      国内目标值              国际目标值

                  亿元）  亿元）

                                                          2021 年公司及子公司合计新
首                                  2021 年公司及子公司合  增获批欧盟 IVDD/IVDR、美
次  第一  2021                    计新增获批国内第三类  国、加拿大、巴西、日本、澳
授  个归  年    7.40    6.80  医疗器械产品注册证的  大利亚、WHO、泰国、菲律
予  属期                          自研产品数量不低于 3  宾、墨西哥、印度尼西亚等注
的                                  个。                  册分子诊断产品不少于 40
限                                                        个。

制                                  2021年至2022年公司及  2021年至2022年公司及子公
性  第二  2022                    子公司合计新增获批国  司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
股  个归  年    10.10    8.20  内第三类医疗器械产品  IVDD/IVDR、美国、加拿大、
票  属期                          注册证的自研产品数量  巴西、日本、澳大利亚、WHO、
                                    累计不低于 8 个。      泰国、菲律宾、墨西哥、印度


                                                          尼西亚等注册分子诊断产品
                                                          累计不少于 90 个。

                                                          2021年至2023年公司及子公
                                    2021年至2023年公司及  司合计新增获批欧盟 IVDR、
    第三  2023                    子公司合计新增获批国  美国、加拿大、巴西、日本、
    个归  年    13.67    11.00  内第三类医疗器械产品  澳大利亚、WHO、泰国、菲
    属期                          注册证的自研产品数量  律宾、墨西哥、印度尼西亚等
                                    累计不低于 16 个。    注册分子诊断产品累计不少
                                                          于 145 个。

                                                          2021年至2024年公司及子公
                                    2021年至2024年公司及  司合计新增获批欧盟 IVDR、
    第四  2024                    子公司合计新增获批国  美国、加拿大、巴西、日本、
    个归  年    17.80    14.50  内第三类医疗器械产品  澳大利亚、WHO、泰国、菲
    属期                          注册证的自研产品数量  律宾、墨西哥、印度尼西亚等
                                    累计不低于 28 个。    注册分子诊断产品累计不少
                                                          于 205 个。

                                                          2021年至2022年公司及子公
                                    2021年至2022年公司及  司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
    第一  2022                    子公司合计新增获批国  IVDD/IVDR、美国、加拿大、
    个归  年    10.10    8.20  内第三类医疗器械产品  巴西、日本、澳大利亚、WHO、
    属期                          注册证的自研产品数量  泰国、菲律宾、墨西哥、印度
预                                  累计不低于 8 个。      尼西亚等注册分子诊断产品
留                                                        累计不少于 90 个。

授                                                        2021年至2023年公司及子公
予                                  2021年至2023年公司及  司合计新增获批欧盟 IVDR、
的  第二  2023                    子公司合计新增获批国  美国、加拿大、巴西、日本、
限  个归  年    13.67    11.00  内第三类医疗器械产品  澳大利亚、WHO、泰国、菲
制  属期                          注册证的自研产品数量  律宾、墨西哥、印度尼西亚等
性                                  累计不低于 16 个。    注册分子诊断产品累计不少
股                                                        于 145 个。

票                                                        2021年至2024年公司及子公
                                    2021年至2024年公司及  司合计新增获批欧盟 IVDR、
    第三  2024                    子公司合计新增获批国  美国、加拿大、巴西、日本、
    个归  年    17.80    14.50  内第三类医疗器械产品  澳大利亚、WHO、泰国、菲
    属期                          注册证的自研产品数量  律宾、墨西哥、印度尼西亚等