证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-021
上海南方模式生物科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励权益首次授予日：2025 年 4 月 8 日
股权激励权益首次授予数量：104 万股，约占公司目前股本总额 7,796.3513
万股的 1.33%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东大会
授权，公司于 2025 年 4 月 8 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确
定以 2025 年 4 月 8 日为首次授予日，授予价格 12.87 元/股，向 84 名激励对象授
予 104 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025 年 1 月 23 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于
〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。
同日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法〉的议案》《关于核实〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行了核实，并出具了相关核查意见。
2、2025 年 1 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露了《公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-005）及《公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》及《公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-006）。根据公司其他独立董事的委托，公司现任独立董事邵正中先生作为本次征集投票权的征集人，就
公司于 2025 年 2 月 13 日召开的 2025 年第一次临时股东大会审议的股权激励相
关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2025 年 1 月 24 日至 2025 年 2 月 2 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任
何组织或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。2025 年 2 月 7 日，公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《公司监事会关于公司 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-009）。
4、2025 年 2 月 13 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开
披露前（即 2024 年 7 月 24 日至 2025 年 1 月 23 日）买卖公司股票的情况进行自
查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2025 年 2 月 14 日，公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《公司关于 2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-011）。
5、2025 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会
第十五次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的股权激励计划与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足授予条件的说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规及《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。董事会同意确定以 2025 年 4 月 8 日为首次授予日，授予价格 12.87 元/股，
向 84 名激励对象授予 104 万股限制性股票。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次授予激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会同意公司确定以2025年4月8日为本激励计划的首次授予日，
授予价格 12.87 元/股，向 84 名激励对象授予 104 万股限制性股票。本次授予在
公司 2025 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
（四）限制性股票首次授予的具体情况。
1、首次授予日：2025 年 4 月 8 日
2、首次授予数量：104 万股
3、首次授予人数：84 人
4、首次授予价格：12.87 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票自授予日起 12 个月后，且在激励对象
满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，且在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。
在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示
归属期 归属时间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 30%
个月内的最后一个交易日当日止
7、首次授予激励对象名单及授予情况如下所示：
获授的限制 占本激励计 占授予时公
姓名 国籍 职务 性股票数量 划授予限制 司总股本的
（万股） 性股票总量 比例
的比例
王明俊 中国 董事、总经理、财 5.00 3.85% 0.06%
务总监（代）
孙瑞林 中国 副总经理、核心技 5.00 3.85% 0.06%
术人员
冯东晓 中国 副总经理、核心技 4.00 3.08% 0.05%
术人员
刘雯 中国 董事会秘书
