证券代码：688157 证券简称：松井股份 公告编号：2022-025
湖南松井新材料股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：18.2394 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、股权激励计划批准及实施情况
（一） 本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 7,960.00 万股的 1.01%。其中，首次授予限制性股票 69.80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.88%，占本次授予限制性股票数量总额的 87.25%；预留授予限制性股票 10.20 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.13%，占本次授予权益总额的 12.75%。
3、授予价格（调整后）：33.78 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股33.78元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
4、激励人数：共计 30 人，为公司高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干，其中首次授予激励对象 25 人，预留授予激励对象 5 人。
5、归属期限及归属安排
（1）本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量
占授予权益总
量的比例
第一个归属期 自首次授予日起 15 个月后的首个交易日起至首次授 30%
予日起 27 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予日起 27 个月后的首个交易日起至首次授 30%
予日起 39 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予日起 39 个月后的首个交易日起至首次授 40%
予日起 51 个月内的最后一个交易日当日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次归属日，须满足各自归属前的任职期限。
（2）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予部分（含预留授予部分）的激励对象考核年度为2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。具体考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30.00%；
第二个归属期 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于69.00%；
第三个归属期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于119.70%。
上述“净利润及净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，且以剔除公司实施股权激励计划产生的股份支付费用影响的净利润作为计算依据。
（3）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
个人层面考核结果 A B C D
考核结果 S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
个人层面归属比例（X） 1.0 0.8 0.5 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例（X）。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原
因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
（二） 限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 12 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 12 月 31 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《湖南松井新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-021），根据公司其他独立董事的委托，独立董事颜爱民先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 9 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对
本次拟激励对象名单提出的异议。2021 年 1 月 11 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-001）。
4、2021 年 1 月 18 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年 1 月 19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-003）。
5、2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第一次会议与第二届监事会
第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司 独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，授予激励对象 主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对 象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 11 月 9 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》、《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》、《关于 向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立 意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》、《关 于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议 案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分符合归 属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（三） 限制性股票授予情况
本激励计划于 2021 年 1 月 18 日向 25 名激励对象首次授予 69.80 万股限制
性股票，2021 年 11 月 9 日向 5 名激励对象授予 10.20 万股预留限制性股票。
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制股票
（调整后） 剩余数量
2021 年 1 月 18 日 33.78 元/股 69.80 万股 25 人 10.20 万股
2021 年 11 月 9 日 33.78 元/股 10.20 万股 5 人 0
（四）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
（一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议《关于 2020
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据
公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次满足归属条件的激励对象合计 16 人，可归属数量合计为 18.2394 万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 16 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，首次授予部分激励对象已进入第一个归属期
根据 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分激励对象的第一个归属期为“自首次授予之日起 15 个月后的首个交易日至首次授予之日起 27
个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2021 年 1 月 18 日，
因此激励对象首次授予部分第一个归属期为 2022 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 17
日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 符合归属条件情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，满足归属条
出具否定意见或者无法表示意见的审计
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