苏州近岸蛋白质科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州近岸蛋白质科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2022]1626 号文件核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,754.3860 万股，每股发行价为 106.19 元，应募集资金总额为人民币186,298.25 万元，根据有关规定扣除发行费用 12,078.66 万元后，实际募集资金金额为
174,219.58 万元。该募集资金已于 2022 年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0058 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用情况为：募投项目累计投入募集
资金人民币 20,184.09 万元，累计收到利息收入 4,759.65 万元，支付相关银行手续费 0.14
万元，募集资金余额为 158,795.00 万元。募集资金余额中，购买 61,990.00 万元结构性存款，购买可转让大额存单 30,000.00 万元，募集资金专用账户期末余额为 66,291.70 万元，自有资金账户募投待支付金额 513.30 万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司及民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）以及募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司上海张江分行、招商银行股份有限公司吴江支行、中信银行股份有限公司吴江支行、兴业银行股份有限公司苏州吴江支行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国民生银行
股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司三林支行、招商银行股份有限公司上海豫园支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在问题，截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额
1 中国建设银行股份有限公司上海张江 31050161393600006150 3,993.90
分行
2 招商银行股份有限公司吴江支行 512909839710818 3,329.73
3 中信银行股份有限公司吴江支行 8112001012400685434 10,292.67
4 兴业银行股份有限公司苏州吴江支行 206670100100180279 5.34
5 中国银行股份有限公司吴江开发区支 539178270823 26,299.28
行
6 中国建设银行股份有限公司吴江运东 32250199768000002320 1,100.50
开发区支行
7 中国民生银行上海分行营业部 636957356 631.83
8 上海浦东发展银行股份有限公司锦绣 96310078801200000289 20,624.27
支行
9 招商银行股份有限公司上海豫园支行 121946941710303 14.19
合 计 66,291.70
注：上表所列数据存在尾差系因四舍五入所致
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，包括公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金人民币 1,315.85 万元，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 8,376.35万元，补充流动资金共计人民币 11,807.74 万元。具体使用情况详见附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2023年3月24日召开第一届董事会第九次临时会议和第一届监事会第七次临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，合计金额为人民币
1,315.85 万元。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2023-003）。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司已将置换资金从募集资金专户划入一般账户。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 10 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月(含)的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项发表了明确的同意意见。
截止2023年12月31日，公司尚未到期的理财产品及大额可转让存单共计91,990.00万元，具体明细如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 产品类型 收益类型 金额 是否赎回
1 建行吴江运东开 结构性存款 保本浮动收 25,000.00 否
发区支行 益
2 兴业银行苏州分 结构性存款 保本浮动收 3,490.00 否
行 益
3 招商银行吴江支 结构性存款 保本浮动收 9,500.00 否
行 益
4 建行上海张江分 结构性存款 保本浮动收 12,000.00 否
行 益
5 招商银行上海豫 结构性存款 保本浮动收 2,000.00 否
园支行 益
中国民生银行上 保本浮动收
6 海分行营业部（募 结构性存款 益 10,000.00 否
集）
中国民生银行上 大额可转让 保本固定收
7 海分行营业部（募 存单 益 19,000.00 否
集）
8 兴业银行苏州分 大额可转让 保本固定收 11,000.00 否
行 存单 益
合 计 91,990.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年11月6日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金7,200 万元永久补充流动资金。独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券对本事项出具了明确的核查意见。
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为 24,219.58 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 7,200万元，占超募资金总额的比例为 29.73%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
截至 2023 年 12 月 31 日，该部分永久补流的超募资金 7,200 万元全部从募集资金账
户转出。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用节余募集资金的情况
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投向变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年 4 月 21 日，公司通过募集资金专项账户向公司普通账户转出
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