证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2021-068
北京金山办公软件股份有限公司
关于向激励对象授予部分预留限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票部分预留授予日：2021 年 12 月 28 日
限制性股票部分预留授予数量：13.83 万股，约占目前公司股本总额46,100.00 万股的 0.03%
股权激励方式：第二类限制性股票
北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予条件已经成就，根
据公司 2020 年年度股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事
会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性
股票的议案》，确定公司本次激励计划的部分预留授予日为 2021 年 12 月 28 日，
以 45.26 元/股的授予价格向 13 名符合授予条件的激励对象授予 13.83 万股限制性
股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 5 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了
《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士作为征集人就 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021 年 5 月 13 日至 2021 年 5 月 22 日，公司对本次激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所网站
（ww.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-029）。
4、2021 年 6 月 2 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 6 月 3 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-033）。
5、2021 年 6 月 2 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本次激励计划部分预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
根据公司第二届董事会第二十一次会议审议通过的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，鉴于公司 2020 年年度权益分派方案已实施完毕，应对公司 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格进行相应调整，调整后的部分预留授予限制性股票授予价格为 45.26 元/股。
本次激励计划预留限制性股票 17.00 万股，本次授予 13.83 万股，剩余 3.17 万
股预留限制性股票的授予方案由董事会在预留权益有效期内确定并审议批准。
除此之外，公司本次预留授予情况与公司 2020 年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）本次激励计划预留授予激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留授予条件已经成就。
2、独立董事关于本次激励计划的预留授予条件是否成就的独立意见
（1）根据公司 2020 年年度股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的
部分预留授予日为 2021 年 12 月 28 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定部分预留授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《北京金山办公软件股份有限公司章程公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，均符合《上海证券交易所科创板上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的要求，均符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划部分预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，全体独立董事认为公司本次激励计划的预留授予条件已经成就，同意公
司本次激励计划的部分预留授予日为 2021 年 12 月 28 日，并同意以 45.26 元/股的
授予价格向 13 名符合授予条件的激励对象授予 13.83 万股限制性股票。
3、监事会关于本次激励计划设定的预留授予条件是否成就的核查意见
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）本次激励计划部分预留授予激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（3）本次激励计划的部分预留授予日确定为 2021 年 12 月 28 日符合《管理
办法》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，公司监事会认为本次激励计划设定的预留授予条件已经成就，同意公司
本次激励计划的部分预留授予日为 2021 年 12 月 28 日，并同意以 45.26 元/股的授
予价格向 13 名符合授予条件的激励对象授予 13.83 万股限制性股票。
（四）限制性股票部分预留授予的具体情况
1.部分预留授予日：2021 年 12 月 28 日
2.部分预留授予数量：13.83 万股，占目前公司股本总额 46,100.00 万股的
0.03%
3.授予人数：13 人
4.部分预留授予价格：45.26 元/股
5.股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票
6.激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
（1）本次激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
① 公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
② 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本次激励计划部分预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
预留授予的限制性 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预 33%
股票第一个归属
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