688076 科创 诺泰生物

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS

            江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

      关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司相关制度的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）董事会将公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）2021 年首次公开发行股票募集资金

  1、实际募集资金金额、资金到账情况

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220 号），公司获准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104,654,948.34 元，募集资金净额为人民币 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股 A 股验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与保荐机构南京证券有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  2、募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 700,011,210.92 元，
其中：支付发行费用 43,341,830.32 元，部分超募资金偿还银行贷款50,000,000.00 元，暂时性补充流动资金 43,500,000.00 元，部分超募资金永

氟维司群生产                                                                                                                              2025 年  不适  不适

                  无              不适用    40,000,000.00    40,000,000.00      150,000.00      150,000.00  -39,850,000.00  0.38                            否
项目                                                                                                                                      09 月    用    用

                                                                                                                                  不适            不适  不适

超募资金        不适用            不适用  175,162,993.16  150,000,000.00    50,000,000.00  150,000,000.00                -          不适用                    否
                                                                                                                                    用              用    用

未达到计划进度原因(分具体募投项目)                          本报告期不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                            无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                          本报告期不适用

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                        详见本报告三、（三）

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                详见本报告三、（四）

使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况              详见本报告三、（五）

募集资金节余金额及形成原因                                  详见本报告三、（七）

募集资金其他使用情况                                        详见本报告四、五、六

注 1：报告期内实现扣除非经常性损益后的净利润 53,724,013.22 元。
注 2：报告期内推进 2 个原料药项目、4 个制剂项目，并取得注射用比伐芦定生产批件。

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