证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2025-050
上海灿瑞科技股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：73.6990 万股
归属股票来源：从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为 147.3981 万股，约占公司 2024
年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告时公司股本总额11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予为一次性授予，无预留。
（3）授予价格：15.67 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 15.67 元的价格购买公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：70 人，约占公司 2023 年底全部职工人数 373 人的 18.77%。
包括公司公告本激励计划时在本公司任职的核心技术人员、技术和业务骨干人员。
（5）激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 起至授予之日起 24 个月内的最后一个 50%
交易日当日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 起至授予之日起 36 个月内的最后一个 50%
交易日当日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，均须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票考核年度为 2024-2025 两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%；
第二个归属期 以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于35%。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格，（激励对象考核期内离职的，当年个人绩效考核对应个人层面归属比例为 0），届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
评价结果 优 良 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 100% 80% 0
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2024 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第三次会议，会议审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2024 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海灿瑞科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-046），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐秀法先生作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2024 年 9 月 26 日至 2024 年 10 月 5 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人
对本激励计划激励对象提出的异议。2024 年 10 月 9 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《上海灿瑞科技股份有限公司监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-048）。
（4）2024 年 10 月 14 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2024 年 10 月 15 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海灿瑞科技股份有限公司关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-050）。
（5）2024 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第六次会议与第四届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》。监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2025 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会、董事会薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于 2024 年 11 月 18 日向 70 名激励对象授予 147.3981 万股限制性股票。
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性股
票剩余数量
2024 年 15.67 元/股 147.3981 万股 70 人 0
11 月 18 日
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司 2024 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2025 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议《关于公司
2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为：公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司2024 年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理本激励计划第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计70 名，可归属的限制性股票数量为 73.6990 万股。
董事会表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划已进入第一个归属期
根据《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的限制性股票的第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划项下限制性股票授予日为 2024
年 11 月 18 日，因此第一个归属期为 2025 年 11 月 18 日至 2026 年 11 月 17 日。
2、限制性股票符合归属条件的说明
根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，以及《2024 年限制性股票激
励计划（草案）》和《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划项下限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件
成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，符合归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，符合归属条件。出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求 本次拟归属激励对象符合归属任职期限要
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，均须满足 12 求。
个月以上的任职期限。
