688019 科创 安集科技

证券代码：688019        证券简称：安集科技    公告编号：2023-081
        安集微电子科技（上海）股份有限公司

    关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

  ● 拟回购股份的用途：公司拟在未来适宜时机将回购的股份全部用于员工持股及/或股权激励计划，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。

  ● 拟回购资金总额：不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 2,000
万元（含）。

  ● 拟回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。

  ● 拟回购价格：不超过人民币 180.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过
回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。

  ● 拟回购资金来源：公司自筹资金。

  ● 相关股东是否存在减持计划：

  2023 年 3 月 23 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-015），公司 5%以
上非第一大股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司计划自 2023 年 3 月 23
日起 15 个交易日之后的 6 个月内，通过集中竞价方式减持公司股份不超过1,867,541 股，减持股份占公司总股本的比例不超过 2.5%。

  除此之外，公司控股股东，公司全体董事、监事、高级管理人员、其他持股5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月暂无明确减持公司股票的计划。若相关
股东未来拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

  ● 相关风险提示：

  （一）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施的风险；

  （二）如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

  （三）本次回购股份拟用于员工持股及/或股权激励计划，若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
  （四）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

  公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

    一、回购方案的审议及实施程序

  （一）2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。

  （二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况

  根据《公司章程》第二十四条、第二十五条及第二十六条之规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

  （三）2023 年 8 月 17 日，公司董事长 ShuminWang（王淑敏）女士向公司
董事会提议回购公司股份，提议公司使用自筹资金以集中竞价交易方式回购公司
已发行的 A 股股份。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 18 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事长提议公司回购股份的提示性
公告》（公告编号：2023-074）。2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五
次会议，审议并通过了上述回购股份提议。

  上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。

    二、回购方案的主要内容

  （一）回购股份的目的

  基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提议公司通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将全部用于员工持股及/或股权激励计划，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。

  （二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。

  （三）回购期限

  1、自董事会审议通过最终回购股份方案之日起不超过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

  2、若触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  （2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；

  （3）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

  3、公司不得在下列期间内回购公司股份：

  （1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；

  （2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；


  （3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

  （4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

  在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。

  （四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

  本次回购的资金总额不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元。
若按本次回购价格上限 180.00 元/股、回购资金总额下限 1,000 万元、上限 2,000
万元测算，本次拟回购数量约为 55,556 股至 111,111 股，约占公司目前总股本的比例为 0.06%至 0.11%，前述回购股份拟用于员工持股计划或股权激励。

  回购用途      拟回购数量    占公司总股本  拟回购资金总    回购实施期限
                  （股）      的比例（%）    额（万元）

 用于员工持股                                              自董事会审议通过
 计划及/或股权  55,556-111,111    0.06- 0.11      1,000-2,000  最终回购股份方案
    激励                                                    之日起不超过 12
                                                                  个月

  本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

  若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

  （五）本次回购的价格：不超过人民币 180 元/股（含）。

  如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。

  （六）本次回购的资金总额

  本次回购的资金总额为不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000
万元（含），资金来源为自筹资金。

  （七）预计回购后公司股权结构的变动情况

  按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元（含）、回购金额上限人民币 2,000
万元（含）和回购价格上限 180.00 元/股（含）进行测算，本次拟回购数量约为

  55,556 股至 111,111 股，约占公司目前总股本的比例为 0.06%至 0.11%，若本次
  最终回购的股份全部用于实施员工持股计划或股权激励并予以锁定，预计公司股
  本结构变动如下：

                本次回购前      按照回购金额上限回购 按照回购金额下限回购
 股份类别                                  后                  后

            股份数量  占总股本  股份数量  占总股本  股份数量  占总股本
              （股）      比例      （股）    比例    （股）    比例

有限售条件  1,654,341    1.67%    1,765,452    1.78%    1,709,897    1.73%

 流通股

无限售条件  97,416,107  98.33%  97,304,996  98.22%  97,360,551  98.27%

 流通股

 总股本    99,070,448    100%    99,070,448    100%    99,070,448    100%

      注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公
  司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。

      （八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
  力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

      1、本次回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。截至 2023 年 6
  月 30 日（未经审计），公司流动资产 1,316,361,815.21 元，总资产 2,342,521,267.63
  元，归属于上市公司股东的净资产 1,923,260,219.72 元，按照本次回购资金上限
  2,000.00 万元测算，分别占上述财务数据的 1.52%、0.85%、1.04%。根据公司经
  营和未来发展规划，公司认为以人民币 2,000 万元上限回购股份不会对公司的经
  营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。

      2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2023 年 6
  月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 17.90%，货币资金为 531,597,759.04 元，
  本次回购股份对对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购股份将用于公司员
  工持股及/或股权激励，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有
  利