证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2025-032
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）董事会将公司2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
1、2019年首次公开发行股票
根据上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2019年3月12日召开的第一届董事会第三次会议决议和2019年3月27日召开的2019年第一次临时股东大会决议，并于2019年7月2日经中国证券监督管理委员会《关于同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179号）核准，本公司申请首次公开发行A股不超过1,800万股。根据发行结果，本公司实际公开发行每股面值人民币1元的A股股票1,800万股，每股发行价格人民币46.23元，募集资金总额为人民币832,140,000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用总计人民币102,481,132.07元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币729,658,867.93元，其中募集资金为人民币651,099,100.00元，超募资金人民币
78,559,767.93元，将用于募集资金投资项目。实际收到的募集资金已由保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与华菁证券有限公司（自2020年12月16日起更名为“华兴证券有限公司”,以下简称“华兴证券”）（以下合称“联合保荐机构”）于2019年7月17日划入本公司募集资金专项账户，注册资本及实收资本已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第1900387号验资报告。
2、2022年向特定对象发行股票
根据本公司2022年7月25日召开的第二届董事会第九次会议、2022年9月29日召开的2022年第二次临时股东大会、2022年12月14日召开的第二届董事会第十三次会议、2023年3月28日召开的第二届董事会第十四次会议、2023年5月23日召开的第二届董事会第十六次会议、2023年6月19日召开的第二届董事会第十七次会议、2023年9月8日召开的第二届董事会第十九次会议、2023年9月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过，并于2023年11月7日经中国证券监督管理委员会《关于同意上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2503号）同意，本公司申请向特定对象发行A股不超过11,375,934股。根据发行结果，本公司实际向17个特定对象发行每股面值人民币1元的A股股票10,748,106股，每股发行价格人民币168.33元，募集资金总额为人民币1,809,228,682.98元。上述募集资金总额扣除发行费用总计人民币27,828,555.28元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,781,400,127.70元，将用于募集资金投资项目。实际收到的募集资金已由保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于2023年12月15日划入本公司募集资金专项账户，新增的注册资本及实收资本已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第2300971号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019年首次公开发行股票
截至 2025 年6月30 日，本公司首次公开发行股票募集资金余额为人民币25,494,864.34元，明细见下表：
单位：人民币元
项目 金额(人民币元)
截至2024年12月31日募集资金余额 47,452,958.15
减：报告期募集资金实际使用金额(包括置换先期投入金额) 166,937.06
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(康新公路)
主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(叠桥路)
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目
营销网络及信息化建设项目 166,937.06
补充流动资金
减：募投项目结项节余募集资金用于永久性补充流动资金
减：以超募资金永久补充流动资金 23,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,208,843.25
截至2025年6月30日募集资金余额 25,494,864.34
2、2022年向特定对象发行股票
截至2025年6月30日，本公司2022年向特定对象发行股票募集资金余额为人民币1,174,150,962.83元，明细见下表：
单位：人民币元
项目 金额(人民币元)
截至2024年12月31日募集资金余额 1,256,678,599.11
减：报告期募集资金实际使用金额(包括置换先期投入金额) 89,446,375.42
其中：全球总部及创新与产业化基地项目 83,816,621.12
外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目 5,629,754.30
补充流动资金
减：募投项目结项节余募集资金用于永久性补充流动资金
减：以超募资金永久补充流动资金
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 6,918,739.14
截至2025年6月30日募集资金余额 1,174,150,962.83
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定和要求，结合本公司实际情况，本公司在上市时制定了《募集资
金管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（一）2019年首次公开发行股票
于2019年度，本公司与保荐机构国泰君安、华兴证券及中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。另外，本公司与子公司上海蓝脉医疗科技有限公司（以下简称“上海蓝脉”）、国泰君安、华兴证券及上海银行股份有限公司（同上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
2020年7月6日，本公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的议案》,同意本公司使用部分募集资金人民币6,000.00万元对本公司全资子公司上海蓝脉医疗科技有限公司进行增资（含前期本公司已向上海蓝脉提供的人民币500.00万元借款）。
2020年12月10日，本公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资子公司进行增资以实施募投项目的议案》,同意本公司增加上海鸿脉医疗科技有限公司（以下简称“上海鸿脉”）作为主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目实施主体，并使用部分募集资金人民币5,000.00万元对本公司子公司上海鸿脉进行增资。本公司于2020年12月10日与子公司上海鸿脉医疗科技有限公司、国泰君安、华兴证券及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（同上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
本公司因聘请中金公司担任本公司2022年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，由中金公司负责2022年度向特定对象发行A股股票的保荐工作及持续督导工作。本公司与原保荐机构国泰君安、华兴证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》及《募集资金专户存储五方监管协议》
2023年1月，本公司及保荐机构中金公司分别与中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）,本公司及子公司上海蓝脉与保荐机构中金公司以及上海银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称"募集资金四方监管协议I"）,本公司及子公司上海鸿脉与保荐机构中金公司以及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“募集资金四方监管协议II”）。
截至本报告出具之日，本公司《三方监管协议》、《募集资金四方监管协议I》及《募集资金四方监管协议II》履行正常。
截至2025年6月30日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600003743 已销户 活期存款
上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行 50131000752211537 已销户 活期存款
中国民生银行股份有限公司上海分行 631223266 45.18 活期存款
中国民生银行股份有限公司上海分行 708079453 已销户 七天通知存款
招商银行上海分行古北支行 9551080558858
