688012 科创 中微公司

 证券代码：688012        证券简称：中微公司        公告编号：2023-031
        中微半导体设备（上海）股份有限公司

          关于 2020 年股票增值权激励计划

            第二个行权期行权结果公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

    本次股票增值权行权数量：13.67 万份

    本次股票增值权不涉及实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟标的

    一、本次股票增值权归属的决策程序及相关信息披露

  （1）2020 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第八次会议，会议审议通过
了《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  （2）2020 年 4 月 21 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。


  （3）2020 年 4 月 22 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2020 年限制性股票、股票增值权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  （4）2020 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  （5）2020 年 6 月 22 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。

  （6）2020 年 6 月 30 日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监事
会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票增值权的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
  （7）2021 年 7 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  （8）2023 年 4 月 13 日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    二、本次股票增值权归属的基本情况

  （一）归属数量：13.67 万份。

  （二）归属人数：6 人。

  （三）股票来源：不涉及实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟标的。

  （四）本次归属的股票增值权情况：

                                    已获授予  本次行权  可行权数量占已

    姓名      国籍      职务      的股票增  数量（万  获授予的股票增

                                    值权数量    份）    值权总量的比例

                                    （万份）

    尹志尧    美国  董事、总经理    15.08      3.77          25%


    杜志游    美国    副总经理      10.99      2.75          25%

    朱新萍    中国    副总经理      8.88        2.22          25%

              台湾

    倪图强    美国    副总经理      7.00        1.75          25%

    陈伟文    中国  副总经理、财    7.00        1.75          25%

              香港    务负责人

    刘晓宇    中国  董事会秘书      5.73        1.43          25%

              合计                  54.68      13.67        25%

    三、本次股票增值权行权日及买卖公司股票情况的说明

  公司根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票增值权行权手续，
并将 2023 年 4 月 17 日确定为行权日。

  根据公司自查参与本激励计划的董事、高级管理人员尹志尧，杜志游，倪图强，陈伟文和刘晓宇在行权日前 6 个月存在买卖公司股票的行为，详见公司相关公告。

  本次股票增值权不涉及实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟标的。

    四、股票增值权费用的核算及说明

  本次归属的股票增值权数量为 13.67 万份，具体费用以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票增值权行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  特此公告。

                            中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
                                                    2023 年 4 月 17 日