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明新旭腾新材料股份有限公司
Mingxin Automotive Leather Co., Ltd.
浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路 188 号
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
第一创业证券承销保荐有限责任公司
（北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层）
二〇一九年六月
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本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具
有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股
说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（ A股）
发行股数 不超过4,150万股；本次发行不涉及发行人股东公开发售股份
每股面值 1.00元人民币
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市交易所 上海证券交易所
发行后总股本 16,600万股
本次发行前股东所持
股份的流通限制、股东
对所持股份自愿锁定
的承诺
公司控股股东、实际控制人庄君新承诺：“自明新旭腾股票上
市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前
已直接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股
份；如果明新旭腾上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人
持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长6个月；上述股份锁定承诺
期限届满后，本人在担任明新旭腾董事、监事或高级管理人员的任
职期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有明新旭腾
股份总数的25%；本人在任期届满前离职的，应当在本人就任时确
定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定： 1）每年
转让的股份不得超过所直接或间接持有明新旭腾股份总数的25%；
2）离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持有的明新旭腾股
份； 3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交
易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；
本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不
低于明新旭腾首次公开发行股票的价格；本人自明新旭腾股票上市
至本人减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监
会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭
腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述锁定承诺，本人持
有的明新旭腾股份的锁定期自动延长6个月。上述承诺不因本人不
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再作为公司实际控制人、控股股东而终止，亦不因本人职务变更、
离职等原因而终止。”
公司股东庄严承诺：“自明新旭腾股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的
明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份；如果明新旭腾上
市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有明新旭腾股票的
锁定期限自动延长6个月；本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满
两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公开发行股票的价
格； 本人自明新旭腾股票上市至本人减持期间， 明新旭腾如有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格
及收盘价等将相应进行调整；如果未履行上述锁定承诺，本人将在
明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履
行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如
果未履行上述锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延
长6个月；上述承诺不因本人不再作为公司持股5%以上股东而终
止。”
股东明新资产、德创管理承诺：“自明新旭腾股票上市之日起
三十六个月内，不转让或委托他人管理本企业在本次发行前已直接
或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份；如
果明新旭腾上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业持有
明新旭腾股票的锁定期限自动延长6个月；本企业所持明新旭腾股
份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公
开发行价格；本企业自明新旭腾股票上市至本企业减持期间，明新
旭腾如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，
上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；如果未履行上述锁定承
诺，本企业将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投
资者道歉；如果未履行上述锁定承诺，本企业持有的明新旭腾股份
锁定期限自动延长6个月。上述承诺不因本企业不再作为公司持股
5%以上股东而终止。”
股东旭腾投资承诺：“自明新旭腾股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理本企业在本次发行前已直接或间接持有
的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份；如果明新旭腾
上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业持有明新旭腾股
票的锁定期限自动延长6个月；本企业所持明新旭腾股份在前述锁
定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公开发行价
格；本企业自明新旭腾股票上市至本企业减持期间，明新旭腾如有
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减
持价格及收盘价等将相应进行调整；如果未履行上述锁定承诺，本
企业将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开
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说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者
道歉；如果未履行上述锁定承诺，本企业持有的明新旭腾股份锁定
期限自动延长6个月。”
股东何杰、陈跃、龚缨晏承诺：“自明新旭腾股票上市之日起
十二个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间
接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份；如若本
人拟在前述锁定期届满后减持股票的，将认真遵守中国证监会、上
海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，
通过合法方式进行减持；如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新
旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承
诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未
履行上述锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长6
个月。”
间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员余海洁、胥兴
春、刘贤军、曹逸群、袁春怡、卜凤燕承诺：“自明新旭腾股票上
市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前
直接持有的旭腾投资的合伙财产份额，不转让或委托他人管理本人
在本次发行前已直接或者间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭
腾回购该部分股份；如果明新旭腾上市后6个月内公司股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低
于发行价，本人持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长6个月；上
述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任明新旭腾董事、监事或高
级管理人员的任职期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间
接持有明新旭腾股份总数的25%；本人在任期届满前离职的，应当
在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制
性规定： 1）每年转让的股份不得超过所直接或间接持有明新旭腾
股份总数的25%； 2）离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持
有的明新旭腾股份； 3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件
以及上海证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转
让的其他规定。本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持
的，减持价格不低于明新旭腾首次公开发行股票的价格；本人自明
新旭腾股票上市至本人减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等
将相应进行调整；如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股
东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具
体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上
述锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长6个月；
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
保荐机构（主承销商） 第一创业证券承销保荐有限责任公司
招股说明书签署日 【】年【】月【】日
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发行人声明
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书全文，并特别注意以下重大事
项：
一、关于股份流通限制及自愿锁定的承诺
（一）发行人控股股东、实际控制人庄君新承诺：
1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人
在本次发行前已直接或间接持有的明新旭腾股份， 也不由明新旭腾回购该部分股
份；
2、 如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有明新旭腾股票的锁
定期限自动延长 6 个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任明新旭腾董事、监事或高级
管理人员的任职期间， 每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有明新旭腾
股份总数的 25%；本人在任期届满前离职的，应当在本人就任时确定的任期内和
任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（ 1）每年转让的股份不得超过所直接或间接持有明新旭腾股份总数的 25%；
（ 2）离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持有的明新旭腾股份；
（ 3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规
则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
4、本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于
明新旭腾首次公开发行股票的价格；本人自明新旭腾股票上市至本人减持期间，
明新旭腾如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减
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持价格及收盘价等将相应进行调整；
5、如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监会指
定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因， 并向明新旭腾股东和社会公众
投资者道歉；如果未履行上述锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动
延长 6 个月。
6、上述承诺不因本人不再作为公司实际控制人、控股股东而终止，亦不因
本人职务变更、离职等原因而终止。
（二）持有发行人 5%以上股份的自然人股东庄严承诺：
1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人
在本次发行前已直接或间接持有的明新旭腾股份， 也不由明新旭腾回购该部分股
份；
2、 如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
