大理药业股份有限公司
DALI PHARMACEUTICAL CO., LTD
（云南省大理市下关环城西路 118 号）
2021 年第一次临时股东大会会议资料
二〇二一年十月
目录
2021 年第一次临时股东大会会议议程 ......- 2 -
2021 年第一次临时股东大会会议须知 ......- 4 -议案一：关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资
金的议案 ......- 6 -
议案二：关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案 ...... - 18 -
大理药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：2021 年 10 月 28 日 14:30
网络投票时间：2021 年 10 月 28 日
网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为 2021 年 10 月 28 日的交易时间 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
会议地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店会议室
出席人员：公司股东、董事、监事、董事会秘书
列席人员：公司高级管理人员
主持人：杨君祥董事长
会议记录人：董事会秘书吴佩容
会议表决方式：现场投票表决与网络投票表决相结合。公司将通过上海证券交易所系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
会议议程：
一、主持人杨君祥董事长宣布 2021 年第一次临时股东大会会议开始。
二、主持人杨君祥董事长宣读本次会议股东、股东代表及其他出席列席人员到会情况，审查会议有效性。
三、会议议程介绍、表决说明:
(一) 关于股东大会表决方式、推选计票人和监票人的说明
(二) 推选计票人和监票人（股东代表 2 名，律师、监事各一名）
四、审议本次会议各项议案
本次股东大会审议和表决议题如下：
(一) 审议《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永
久补充流动资金的议案》；
(二) 审议《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。
股东或股东代表讨论上述议案,可以提出问题,由相关人员解答。
五、会议表决
1. 股东填写表决票、统计现场表决结果
2. 网络投票表决结果统计
3. 董事会秘书吴佩容宣读表决结果
六、董事会秘书吴佩容宣读《大理药业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议》。七、见证律师宣读法律意见书
八、主持人宣布股东大会结束。
大理药业股份有限公司
二〇二一年十月二十八日
大理药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《大理药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本须知。
一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面事宜。
二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、股东和股东代理人（以下简称“股东”）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会现场会议上发言，应在出席会议登记日向公司登记。登记发言的人数一般以十人为限，超过十人时先安排持股数多的前十位股东，发言顺序亦按持股数多的在先。
五、在股东大会现场会议召开过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处申请，并填写股东发言征询表，经大会主持人许可，方得发言。
六、股东发言时，应当首先报告其所持的股份份额，并出具有效证明。
七、每一股东发言不得超过一次，每次发言不得超过五分钟。
八、股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。全部问题的回答时间控制在 20 分钟以内。
九、为提高大会议事效率，现场会议在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会表决。
十、表决方式
本次大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。股东出席大会现场会议或参加网络投票，以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，即一股一票。
（一）本次大会的现场会议采取书面记名投票方式表决。股东在现场投票表决时，应在
表决票每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为废票。
（二）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，可登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登陆互联网投票平台进行投票。公司股东只能选择现场投票或网络投票其中一种方式进行表决，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决或同一股份在网络投票系统重复进行表决，均以第一次表决为准。网络投票操作见互联网投票平台网站说明。
根据上市公司股东大会网络投票的有关规定，股东大会议案的表决结果需合并统计现场投票和网络投票的表决结果。现场投票表决完毕后，大会秘书处将现场投票结果上传至上证所信息网络有限公司，暂时休会，直至从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会。
十一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
十二、为维护其他广大股东的利益，不向参加股东大会的股东发放礼品。
十三、公司董事会聘请上海市通力律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
议案一：
关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置
募集资金永久补充流动资金的议案
各位股东：
现在,就大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）《关于将已终止的募集资金投资 项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》向各位报告如下:
一、募集资金相关情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年 9 月 22 日
在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08 万元后，实际募集资金净额人 民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行
了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（一）截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
项目总投资 募集资金拟 已累计投 投资进度
序号 投资项目 额(1) 投入总额 入总额(2) （%）
（万元） （万元） （万元） （3）=（2）/
（1）
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,317.98 8.15
（1） 中药注射剂二次开发研究项 8,953.00 8,953.00 1,307.48 14.60
目
（2） 原制剂车间 2010 版 GMP 技术 3,212.72 3,212.72 4.00 0.12
改造项目
（3） 中药天然药提取车间建设项 4,005.60 4,005.60 6.50 0.16
目
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00 0.13
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00 0
4 补充流动资金等其他与主营 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100.00
业务相关的营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,823.98 14.57
注：2018 年 3 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议
通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金 8,467,064.00 元置换预先投入募投项目的自筹资金（其中：中药注射剂现代化发展项目 8,407,064.00 元；药品研发技术中心建设项目 60,000.00 元）。独立董事、监事会发表了 明确同意该事项的意见。保荐机构中信证券股份有限公司发表了同意该事项的核查意见。信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进
行了专项鉴证，并出具了 XYZH/2018KMA20017 号《专项鉴证报告》。截止 2018 年 6 月 30
日，公司从募集资金账户转出金额为 8,467,064.00 元。
根据上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司每年均披露经董 事会、监事会审议通过的年度及半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，其中年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告均经过保荐机构和审计机构的核查及鉴证。在历 次年度及半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告中，公司均按照相关规定详细披 露募投项目当期投入情况、累计投入情况、项目进展情况以及募集资金的存放与使用情况。
（二）募集资金专户存储情况
1.截至2021年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：元
开户银行 银行账号 合计
中国建设银行股份有公司大理南诏支行 53050171603800000126 5,428,081.40
中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 1,884,735.72
中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 1,775,227.65
合 计
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