中信证券股份有限公司
关于大理药业股份有限公司
将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募
集资金永久补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本保荐机构”）作为大理药
业股份有限公司（以下简称“大理药业”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件规定，对公
司第四届董事会第八次会议审议通过的将已终止的募集资金投资项目剩余募集
资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，并发表意见如
下：
一、募集资金相关情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（一）截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
项目总投资 募集资金拟 已累计投入 投资进度（%）
序号 投资项目 额(1) 投入总额 总额(2) （3）=（2）/（1）
（万元） （万元） （万元）
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,317.98 8.15
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,307.48 14.60
（2） 原制剂车间2010版GMP技术改 3,212.72 3,212.72 4.00 0.12
造项目
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 4,005.60 6.50 0.16
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00 0.13
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00 0
4 补充流动资金等其他与主营业 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100.00
务相关的营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,823.98 14.57
注：2018 年 3 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议
通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金 8,467,064.00 元置换预先投入募投项目的自筹资金（其中：中药注射剂现代化发展项目
8,407,064.00 元；药品研发技术中心建设项目 60,000.00 元）。独立董事、监事会发表了明确
同意该事项的意见。保荐机构中信证券股份有限公司同意该事项的核查意见。信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项鉴
证，并出具了 XYZH/2018KMA20017 号《专项鉴证报告》。截止 2018 年 6 月 30 日，公司
从募集资金账户转出金额为 8,467,064.00 元。
根据上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司每年均披露经董
事会、监事会审议通过的年度及半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，其中年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告均经过保荐机构和审计机构的核查及鉴证。在历次
年度及半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告中，公司均按照相关规定详细披露募
投项目当期投入情况、累计投入情况、项目进展情况以及募集资金的存放与使用情况。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：元
开户银行 银行账号 合计
中国建设银行股份有公司大理南诏支行 53050171603800000126 5,428,081.40
中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 1,884,735.72
中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 1,775,227.65
合 计 9,088,044.77
注：2017 年 9 月，本公司分别与募集资金存管银行中国建设银行股份有限公司大理白
族自治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机
构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了相关各方的权
利和义务。签订的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2019 年，公司将募集资金专户中国建设银行股份有公司大理南诏支行（账号：
53050171603800000127）银行利息收入及手续费支出结余资金 15,746.38 元转入募集资金专
户中国建设银行股份有限公司南诏支行（账号：53050171603800000126）账户中存储，并将
该账户于 2019 年 4 月 10 日销户。
公司严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募
集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户产生利息的情况
金额单位：元
开户银行 银行账号 利息收入（已扣减手
续费支出）
中国建设银行股份有公司大理南诏支行 53050171603800000126 205,551.08
中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 72,168.60
中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 46,263.27
合 计 323,982.95
（三）截至 2021 年 6 月 30 日，历年使用所有闲置募集资金购买理财产品
的情况
委托 委托 实际收回
受托人 理财 理财产品名称 理财 委托理财 委托理财 情况（万 实际收益或损 审议程序
金额 类型 起息日 赎回日 元） 失（元）
(万元）
中信银 中信理财之共赢保 第三届董
行昆明 2,800 本步步高升 B 款人 2017-12-14 2018-12-13 2,800 939,610.96 事会第六
分行 民币理财产品 保 本 次会议、
中信银 中信理财之共赢保 浮 动 第三届监
行大理 4,600 本步步高升 B 款人 收 益 2017-12-15 2018-12-11 4,600 1,535,076.71 事会第三
分行 民币理财产品 类型 次会议、
建设银 16,030 乾元-周周利开放式 2017-12-15 2017-12-27 30 253.15 2017 年第
行大理 保本理财产品 2018-3-2 840 56,705.75 三次临时
分行 2018-6-5 4
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