证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2025-018
上海克来机电自动化工程股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期 解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：公司 2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除
限售条件未成就，公司拟对 109 名激励对象对应第三个解除限售期已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计 765,600 股进行回购；同时，由于
本激励计划的 7 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，公司
拟对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计60,000股进行回购注销。
限制性股票回购数量：本次回购注销的限制性股票合计共 825,600 股（其
中首次授予部分为 775,600 股，预留授予部分为 50,000 股），合计占公
司目前总股本的 0.31%。包含因 2024 年度公司业绩考核不达标而回购注
销的限制性股票数量合计 765,600 股（其中首次授予部分为 743,600 股，
预留授予部分为 22,000 股），因激励对象离职而回购注销的限制性股票
合计 60,000 股（其中首次授予部分为 32,000 股，预留授予部分为 28,000
股）。
限制性股票回购价格：若公司在本次回购注销手续完成前尚未实施完成
2024 年年度利润分配，则本激励计划限制性股票回购价格调整为 10.65
元/股（调整后）；若公司在本次回购注销手续完成前实施完成 2024 年
年度利润分配，则本激励计划的限制性股票回购价格调整为 10.62 元/股
（调整后）。
该事项尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4
月 25 日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通
过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）及《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司 2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期公司层面的业绩考核目标为 2024 年净利润不低于 13,650 万元，鉴于公司2024 年净利润未达到公司层面的业绩考核目标，本激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就，公司拟回购注销首次授予的 107 名激励对象及预留授予的2 名激励对象对应第三个解除限售期已获授但尚未解除限售的限制性股票
765,600 股（其中首次授予部分为 743,600 股，预留授予部分为 22,000 股）。
同时，由于本激励计划首次授予的激励对象中 6 名激励对象及预留授予的激励对象中 1 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司拟回购注销上述 7 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共 60,000 股（其中首次授予部分为 32,000 股，预留授予部分为 28,000 股）。
公司拟以授予价格调整后确定的回购价格，对上述 116 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 825,600 股进行回购注销并办理相关手续。
授予价格调整过程为：若公司在本次回购注销手续完成前尚未实施完成
2024 年 年 度 利 润 分 配 ， 则 本 激 励 计 划 限 制 性 股 票 回 购 价 格 调 整 为
10.86-0.074-0.106-0.028=10.65 元/股（调整后）；若公司在本次回购注销手续完成前实施完成 2024 年年度利润分配，则本激励计划的限制性股票回购价格调整为 10.86-0.074-0.106-0.028-0.035=10.62 元/股（调整后）。
现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 3 月 29 日至 2022 年 4 月 7 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。具体内容详见公司 2022 年 4 月 8 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海克来机电自动化工程股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2022 年 4 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于同日公告了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 6 月 2 日，公司召开第三届董事会第十八次会议与第三届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对限制性股票激励计划首次授予相关事项进行了审核并发表了核查意见。
5、2022 年 6 月 21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划的首次授予限制性股票登记工作，并于 2022 年 6 月 23 日披
露了《上海克来机电自动化工程股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》。公司实际向 139 名激励对象共授予 242.40 万股限制性股票。
6、2022 年 11 月 15 日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
7、2022 年 11 月 28 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划的预留授予限制性股票登记工作，并于 2022 年 11 月 30 日
披露了《上海克来机电自动化工程股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予结果的公告》。公司实际向 5 名激励对象共授予 13.00 万股限制性股票。
8、2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第六次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。监事会审核了离职人员名单，确认 17 名离职人员不再具备 2022 年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，审议通过了该项议案。
9、2023 年 6 月 9 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第
七次会议，会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。
10、2023 年 6 月 21 日，公司披露了《上海克来机电自动化工程股份有限公
司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁暨上市公告》，解锁的限制性股票数量为 62.67 万股，解锁的限制性股票上市流通日期
为 2023 年 6 月 28 日。
11、2023 年 7 月 11 日，公司披露了《上海克来机电自动化工程股份有限公
司关于部分限制性股票回购注销实施的公告》，鉴于本激励计划首次授予的激励对象中 17 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 315,000 股进行回购注销。2023 年 7月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本激励计划的回购注销限制性股票登记工作并于 2023 年 8 月完成工商变更登记工作。
12、2023 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事
会第九次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。监事会审核了离职人员名单，确认 8 名离职人员不再具备 2022 年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，审议通过了该项议案。
13、2023 年 11 月 27 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监
事会第十次会议，会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。
14、2023 年 12 月 20 日，公司披露了《上海克来机电自动化工程股份有限
公司关于部分限制性股票回购注销实施的公告》，由于本激励计划首次授予的激励对象中 6 名激励对象及预留授予的激励对象中 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计
125,000 股进行回购注销。2023 年 12 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完成本激励计划的回购注销限制性股票登记工作并于2024 年 1 月完成工商变更登记工作。
15、2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十一次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。监事会审核了离职人员名单，确认 3 名离职人员不再具备 2022 年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，审议通过了该项议案。
16、2024 年 6 月 11 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事
会第十二次会议，会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就暨解锁的议案》。
17、2024 年 6 月 21 日，公司披露了《上海克来机电自动化工程股份有限公
司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解锁暨上市的公告》，解锁的限制性股票数量为 58.17 万股，解锁的限制性股票上市流通日
期为 2024 年 6 月 26 日。
18、2024 年 7 月 9 日，公司披露了《上海克来机电自动化工程股份有限公
司关于部分限制性股票回购注销实施的公告》，鉴于本激励计划首次授予的激励对象
