证券代码：603933 证券简称：睿能科技
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
福建睿能科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
预留授予部分第一个解除限售期解除限售
相关事项
之
独立财务顾问报告
2022 年 12 月
目录
一、释义 ......2
二、声明 ......3
三、基本假设 ......4
四、独立财务顾问意见 ......5
（一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况......5
（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件的达成情况说明......7
（三）预留授予部分第一个解除限售期解除限售情况......8
（四）结论性意见 ......9
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
睿能科技、本公司、公司、上市公司 指 福建睿能科技股份有限公司
本激励计划 指 福建睿能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
限制性股票 指 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司管理骨
干、技术骨干、业务骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《福建睿能科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由睿能科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划解除限售相关事项对睿能科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对睿能科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021 年 8 月 18 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第三届监事会第九次会议审议通过了相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，并公开征集委托投票权。
2、公司内部对首次授予部分激励对象名单进行了公示。公司监事会对 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查，并于 2021 年 9 月 2 日对外披
露了《公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。
3、2021 年 9 月 7 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 2021
年限制性股票激励计划相关事项，同时对外披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年 9月 10日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单进行了核查并发表了同意的意见。
5、2021年 11月 3日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成
本次激励计划首次授予登记工作，并于 2021 年 11 月 5 日对外披露了《关于 2021 年限
制性股票激励计划首次授予结果公告》。首次授予日为 2021 年 9月 10日，首次授予价格为 6.92元/股，向 233名激励对象首次授予 8,844,000股。
6、2021年 12月 2日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单进行了核查并发表了同意的意见。
7、2021 年 12 月 20 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成本次激励计划预留授予登记工作，并于 2021年 12 月 22日对外披露了《关于 2021年
限制性股票激励计划预留授予结果公告》。预留授予日为 2021 年 12 月 2日，预留授予
价格为 7.42元/股，向 31名激励对象预留授予 785,000股。
8、2022 年 8 月 9 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会
议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。向 17 名已离职激励对象回购354,000 股，其中，首次授予部分 14 名已离职激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票 274,000股，回购价格为 6.79元/股；预留授予部分 3名已离职激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票 80,000 股，回购价格为 7.29 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2022 年 8 月 25 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，同时对外披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人公告》。公司未收到债权人关于清偿债务或者提供相应担保的要求，也未收到任何债权人对本次回购事项提出的异议。
10、2022年 10月 11日，公司披露了《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》，并于 2022年 10月 13日回购注销限制性股票 354,000股。
11、2022年 10月 14日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司关联董事回避表决，独立董事对此发表了独立意见。
公司向 233 名激励对象首次授予 8,844,000 股限制性股票，15 名激励对象因个人原
因已离职，不再具备激励资格，其中，回购注销 14 名已离职激励对象已获授予但尚未
解除限售的限制性股票 274,000 股，剩余 1 名已离职激励对象尚有限制性股票 60,000 股
尚未办理回购注销手续。因此，2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象共 218 名，可解除限售的限制性股票数量共 3,404,000 股。
12、2022 年 10 月 27 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，并于 2022年 11 月 3日解除限售并上市限制性股票 3,404,000股。
13、2022 年 12 月 9 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十
一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成
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