证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2020-013
上海中谷物流股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司上海第六支行
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金 12,128.00 万元
委托理财产品名称：结构性存款
委托理财期限：150 天
2020 年 10 月 12 日，中谷物流股份有限公司（以下简称“中
谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、第二
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
48,900.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议
有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限
内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产
品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文
件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项目建设下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1785 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）6,666.6667 万股，每股发行价 22.19 元，募集资金总额为 1,479,333,340.73 元，募集资金净额为 1,396,463,068.48 元。上述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了容诚验字[2020]216Z0017 号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。
（三）委托理财产品的基本情况
1、建设银行结构性存款
预计收
受托方 产品 产品 金额 预计年化 益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万
元）
中国建设银行 人民币
股份有限公司 结构性 结构性存款 12,128.00 1.54%-3.2% -
上海第六支行 存款
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构
期限 类型 安排 收益率 （如有） 成关联
交易
保本浮
150天 动收益 - - - 否
型
四）公司对委托理财相关风险的内部控制
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、建设银行结构性存款
产品名称： 结构性存款
本金金额： 壹亿贰仟壹佰贰拾捌万元人民币
期限： 150 天
委托日： 2020 年 10 月 16 日
起始日： 2020 年 10 月 16 日
到期日： 2021 年 3 月 15 日
观察期： 从起始日（含）至到期日前两个东京工作日（含）
本金担保： 100%
3.2%*n1/N +1.54%*n2/N；其中，n1=观察期内参考汇率位于参
乙方支付甲方浮动： 考区间内（含区间边界）的东京工作日天数；n2=观察期内参考
收益率（年率） 汇率位于参考区间外（不含区间边界）的东京工作日天数；N=
观察期内东京工作日天数。
观察期内每个东京工作日东京时间下午3点彭博BFIX页面欧元
参考汇率：
/美元中间价
不窄于[spot-100 pips，spot+100 pips]
参考区间：
spot：交易时刻欧元/美元即期汇率
收益计算方式： 本金*收益率*天数/365
收益日期计算： 实际天数/365，不调整
计息日期： 2020 年 10 月 16 日（含）到 2021 年 3 月 15 日（不含）
支付工作日： 北京、纽约
遇节假日顺延且不延至下月，遇月底则向前移至最近一个工作
工作日调整：
日
收益支付频率： 到期一次性支付，不计复利
本金赎回： 存续期内，投资人不得提前赎回本金
（二）委托理财的资金投向
结构性存款本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于与欧元兑美元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场欧元兑美元汇率在观察期内的表现挂钩。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发
行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
（一）中国建设银行股份有限公司基本情况
中国建设银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码是601939，成立于 2004 年，注册资本 25,001,097.75 万元。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国建设银行股份有限公司（经办行：上海第六支行），主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
金额：万元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
/2019 年 1-12 月 /2020 年 1-6 月
资产总额 831,212.26 920,775.79
负债总额 534,009.46 618,528.10
所有者权益合计 297,202.80 302,247.69
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
/2019 年 1-12 月 /2020 年 1-6 月
经营活动产生的现金流量净额 173,586.47 45,679.63
截至 2020 年 6 月 30 日，公司货币资金为 262,355.63 万元，本
次使用闲置募集资金进行委托理财金额为 12,128.00 万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为 4.62%。上述报告期末货币资金未包含公司首次公开发行 6,666.67 万股人民币普通股（A 股）股票的募集资金净额 139,646.31 万元。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）
2020 年 10 月 12 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第
二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 48,900.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行
查看PDF原文
