爱玛科技集团股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
爱玛科技集团股份有限公司（以下简称“爱玛科技”或“发行人”）首次公开发行不超过 6,500 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1775 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,500 万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 4,550 万股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 1,950 万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 27.86元/股。根据《爱玛科技集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为7,825.68 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 650.00万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 5,850.00 万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03833534%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《爱玛科技集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》”），于 2021 年 6 月 7 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 6 月 7 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 6 月 4 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了爱玛科技首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0076,5076,0784
末“5”位数 16554,29054,41554,54054,66554,79054,91554,04054
末“6”位数 425521,925521,796425
末“7”位数 8108991,3108991,5384831
末“8”位数 19250835,39250835,59250835,79250835,99250835,28388966
凡参与网上发行申购爱玛科技 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 58,500 个，每个中签号码只能认购1,000 股 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 6 月 3 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 2,971 家网下投资者管理的 12,621 个有效报价配售对象中，有 5 家网下投资者管理的 5 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余 2,966 家网下投资者管理的 12,616 个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购。经核查，其中 8 家网下投资者管理的 8 个配售对象
参与了本次网下申购但在 2021 年 6 月 2 日中国证券业协会公布的《首次公开发
行股票配售对象黑名单公告（2021 年第 3 号）》中被列入黑名单，不具备配售资格，本次发行不予配售。综上，实际参与本次网下初步配售的投资者数量为 2,958家，配售对象数量为 12,608 个，网下有效申购数量为 10,997,190.00 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 袁海 袁海 27.86 900.00
2 袁河 袁河 27.86 900.00
3 张旭彬 张旭彬 27.86 900.00
4 潘晓平 潘晓平 27.86 900.00
5 佛山市海鹏贸易发展 佛山市海鹏贸易发展 27.86 900.00
有限公司 有限公司
合计 4,500.00
参与网下申购但由于被列入黑名单而不予配售的具体名单如下表：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 李裕高 李裕高 27.86 900.00
2 林辉潞 林辉潞 27.86 900.00
3 李林华 李林华 27.86 900.00
4 王辉 王辉 27.86 900.00
5 高建岳 高建岳 27.86 900.00
6 戚涛 戚涛 27.86 900.00
7 李宁 李宁 27.86 900.00
8 济和集团有限公司 济和集团有限公司 27.86 900.00
合计 7,200.00
（二）网下初步配售结果
根据《爱玛科技集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：
配售对象 有效申购股数 申购量占网下 获配数量 获配数量占
类型 （万股） 有效申购数量 （股） 网下发行 配售比例
比例 总量的比例
A 类投资者 2,887,380.00 26.26% 3,269,182 50.30% 0.01132231%
B 类投资者 2,118,280.00 19.26% 1,313,341 20.21% 0.00620003%
C 类投资者 5,991,530.00 54.48% 1,917,477 29.50% 0.00320031%
合计 10,997,190.00 100.00% 6,500,000 100.00% 0.00591060%
注：A、B、C 类投资者获配数量占网下发行总量比例加总不为 100%系四舍五入尾差所致
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股 23 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-2383 5519
联系邮箱：project_amkjecm@citics.com
联系人：股票资本市场部
发行人： 爱玛科技集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2021 年 6 月 7 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数
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