证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2024-024
辰欣药业股份有限公司
关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划
股票回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购价格：股票回购价格由 8.42 元/股调整为 7.529 元/股加上银行同期存款
利息之和。
辰欣药业股份有限公司（以下简称 “公司”或“辰欣药业”）于 2024 年 3 月
28 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》。鉴于公司 2020年、2021 年、2022 年年度权益分派已实施完毕，根据公司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定以及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2020 年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整，即限制性股票回购价格由 8.42 元/股调整为 7.529 元/股加上银行同期存款利息之和。现将相关情况公告如下：
一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 11 月 02 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议通
过了《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。公司独立董事
张宏女士于 2020 年 11 月 12 日至 2020 年 11 月 13 日就 2020 年第三次临时股东大
会审议的关于公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集了委托投票权。
2、2020 年 11 月 2 日，公司召开第三届监事会第二十一次会议，会议审议通过
了《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于核查辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2020 年 11 月 3 日至 2020 年 11 月 12 日，公司对拟授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟
激励对象提出的异议。2020 年 11 月 13 日，公司监事会发表了《辰欣药业股份有限
公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2020 年 11 月 18 日，公司召开的 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》，并披露了《辰欣药业股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 12 月 14 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第
二次会议，分别审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对审议的相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2021 年 1 月 8 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划的登记工作，并
于 2021 年 1 月 13 日披露了《辰欣药业股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予结果公告》，本次授予限制性股票 5,075,000 股。
7、2021 年 8 月 18 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七
次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司于 2021 年 11 月 23 日披
露了《辰欣药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》，回购
注销了 2 万股限制性股票。2021 年 11 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成了上述 2 万股限制性股票的回购注销手续。
8、2022 年 1 月 27 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九
次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见。该事项已得到 2020 年第三次
临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。2022 年 4 月 19 日，公司于上
海证券交易所网站披露了《辰欣药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注
销实施公告》，回购注销了 2 万股限制性股票。2022 年 4 月 21 日，公司在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述 2 万股限制性股票的回购注销手续。
9、2022 年 8 月 22 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第
十三次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》等相关议案。同意公司以 7.864 元/股加上银行同期存款利息之和的价格回购注销 3 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 5 万股限制性股票。该事项已得到 2020 年第三次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。公司
于 2023 年 2 月 17 日披露了《辰欣药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购
注销实施公告》，回购注销了 5 万股限制性股票。2023 年 2 月 21 日，公司在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述 5 万股限制性股票的回购注销手续。同时，会议同意公司根据 2020 年第三次临时股东大会的授权，按照公司 2020年限制性股票激励计划的相关规定，为符合 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的激励对象共计 175 人办理第一次解锁，解除限
售的限制性股票数量为 1,994,000 股，解锁上市日为 2022 年 9 月 8 日。公司独立董
事对此发表了独立意见。
10、2023 年 3 月 30 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会
第十七次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案。鉴于 1 名激励对象鞠金军先生已经离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对其持有的已获授但尚未解除限售的 9,000 股限制性股票进行
回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
2023 年 7 月 28 日，公司披露了《辰欣药业股份有限公司关于股权激励限制性
股票回购注销实施公告》，公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的 9000 股限制性股票的回购注销手续，该部
分股份已于 2023 年 8 月 1 日完成注销，注销完成后，公司总股本由 453,263,000 股
变更为 453,254,000 股。2023 年 8 月 22 日，公司完成了限制性股票回购注销的工商
变更登记。
11、2023 年 8 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事
会第二十次会议，会议分别审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市盈科（济南）律师事务所出具了专项法律意见书。会议同意公司根据 2020 年第三次临时股东大会的授权，按照公司 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，为符合 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的激励对象共计 174 人办理第二次解锁，解除限售的限制性股票数量为
1,491,000 股，解锁上市日为 2023 年 9 月 8 日。公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2023 月 9 月 19 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于注销公司回购专用证券账户剩余股份并减少注册资本的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中剩余全部股份 478,871 股。本次回购股份注销完成后，公
司注册资本由 453,254,000 元减少至 452,775,129 元。2023 年 10 月 17 日，公司召开
2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户剩余股
份并减少注册资本的议案》。该部分股份已于 2023 年 12 月 20 日完成注销，注销完
成后，公司总股本由 453,254,000 股变更为 452,775,129 股。2023 年 12 月 28 日，公
司完成了限制性股票回购注销的工商变更登记。
13、2024 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第
二次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案。鉴于 1 名激励对象李若清先生已经离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对其持有的已获授但尚未解除限售的10,500股限制性股票进行回购注销。该事项已得到 2020 年第三次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。
二、本次调整事项说明
（一）股份回购原因及数量
根据《激励计划》“第十三章公司、激励对象发生变化时本激励计划的处理、二、（四）”之规定，激励对象合同到期且不再续约或因主动辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和的价格回购注销。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
2021 年 1 月 8 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划的登记工作，授予
价格为 8.42 元/股。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中的首次授予对象李若清先生因个人原因离职，不再具备激励资格，故公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的 10,500 股限制性股票予以回购注销。
（二）本次回购价格及调整说明
1、根据公司《激励计划》的相关规定，公司按本计划规定回购注销限制性股票的，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。
2、公司第四届董事会第五次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了公司 2020
年度利润分配方案：公司拟以未来利润分配方案实施时股权
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