股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2020-089
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司连云港分行；
本次委托理财金额：18,000 万元；
委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构
性存款产品（产品代码：20ZH226P）；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，于2020年8月26日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 中国工商银行股份有限公司连云港分行
产品类型 银行理财
产品名称 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品
（产品代码：20ZH226P）
金额（万元） 18,000
预计年化收益率 1.30% - 3.60%
预计收益金额（万元） 112.83-312.46
产品期限 2021年1月4日—2021年6月29日，176天
收益类型 保本浮动收益型
结构化安排 无
参考年化收益率 1.30% - 3.60%
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的对外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本浮动收益型银行理财产品。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1．产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产 品（产品代码：20ZH226P）；
2．合同签署日期：2020年12月31日；
3．交易杠杆倍数：无；
4．清算交收原则：本金于产品到期日到账，收益最晚将于产品到期日后的
第一个工作日到账；
5．支付方式：银行转账；
6．是否要求提供履约担保：否；
7．理财业务管理费的收取约定：无。
（二）委托理财的资金投向
银行结构性存款。
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本浮动收益型银行理财产品。
2．在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
中国工商银行股份有限公司为上市公司（股票代码：601398），该公司成立于1984年，注册资本3，564亿人民币，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次结构性存款到期无法履约情况。
（二）中国工商银行股份有限公司连云港分行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 6,283,252,273.06 6,089,883,474.56
负债总额 3,041,759,404.76 2,844,410,984.13
净资产 3,189,807,952.06 3,205,614,409.54
经营活动产生的现金流量净额 373,375,262.24 66,887,690.38
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东
的利益。
截至2020年9月30日，公司资产负债率为46.71%，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为18,000万元，占公司最近一期期末（2020年9月30日）货币资金的比例为24.14%，占公司最近一期期末净资产的比例为5.62%，占公司最近一期期末资产总额的比例为2.96%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将银行理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
结构性存款不同于一般性存款，具有投资风险，包括但不限于产品本金及收益风险、市场风险、利率风险、流动性风险、产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
公司于2020年8月26日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议案》，为进一步提升资金使用效率，增加资金收益，根据实际经营情况，在风险可控的前提下，将公司2020年度短期投资业务理财总额度由不超过6亿元增加至不超过10亿元，额度内资金可以滚动使用。具体如下：
（一）授权投资业务范围
公司、全资子公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买安全性高、流动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆回购、银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期限最长不超过6个月。
（二）投资限额
单品种投资总余额不超过3亿元（结构化存款、国债逆回购产品除外），同一时点累计投资余额不超过10亿元，结构化存款、国债逆回购产品可单品种投资到最高授权额，在上述10亿元额度内，资金可以滚动使用。
（三）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买银行理财产品的情况（含本次理财）
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
本金金额
1 银行理财产品 9,000 9,000 194.70 0
2 银行理财产品 3,000 3,000 60.41 0
3 银行理财产品 2,200 2,200 40.56 0
4 银行理财产品 400 400 3.59 0
5 银行理财产品 200 200 1.80 0
6 银行理财产品 6,000 6,000 129.95 0
7 银行理财产品 2,400 2,400 43.66 0
8 银行理财产品 13,000 13,000 275.49 0
9 银行理财产品 3,000 3,000 66.28 0
10 银行理财产品 2,700 2,700 48.73 0
11 银行理财产品 6,000 6,000 126.35 0
12 银行理财产品 300 300 2.84 0
13 银行理财产品 2,000 2,000 38.42 0
14 银行理财产品 200 200 2.09 0
15 银行理财产品 400 400 4.18 0
16 银行理财产品 3,600 3,600 64.62 0
17 银行理财产品 3,000 3,000 67.50 0
18 银行理财产品 8,000 8,000 100.80 0
19 银行理财产品 9,000 9,000
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