证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-015
北京海量数据技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现将北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海量数据”）2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）向 8 名特定投资者非公开发行 A股 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14 元。上述资金于
2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位
情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验资报告》。
2、2023 年度募集资金使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
2020 年非公开发行股票募集资金金额 35,234.24
减：募投项目支出 10,295.90
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 118,904.50
加：现金管理产品收回资金 113,904.50
加：现金管理产品投资收益 660.24
加：利息收入净额 665.80
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户应有余额 21,264.38
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 21,264.38
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《海量数据募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
1、募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，
保护投资者的合法权益，公司于 2021 年 12 月 23 日同保荐机构中信建投证券与
北京银行股份有限公司学知支行、中国光大银行股份有限公司北京分行，并于2021年12月24日同保荐机构中信建投证券与中信银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京通惠支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）。上述签署的《监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序 募集资金专户存储银行 银行账号 初始存放金 截止日余额
号 额
1 北京银行股份有限公司学知 20000019936600043836330 10,000.00 895.95
支行
2 中信银行股份有限公司北京 8110701013302194920 5,234.24 4,575.14
分行
3 中国光大银行股份有限公司 35290180803899766 10,000.00 10,531.47
北京分行
4 上海浦东发展银行股份有限 91410078801100000138 10,000.00 5,261.83
公司北京通惠支行
北京银行股份有限公司学知支行募集资金专户存款余额中，已计入该募集资
金专户利息收入净额 284.56 万元（其中 2023 年度利息收入净额 107.27 万元），
现金管理产品投资收益 46.41 万元。
中信银行股份有限公司北京分行募集资金专户存款余额中，已计入该募集资
金专户利息收入净额 112.42 万元（其中 2023 年度利息收入净额 19.69 万元），
现金管理产品投资收益 72.71 万元。
中国光大银行股份有限公司北京分行募集资金专户存款余额中，已计入该募
集资金专户利息收入净额99.01万元（其中2023年度利息收入净额6.93万元），
现金管理产品投资收益 432.45 万元。
上海浦东发展银行股份有限公司北京通惠支行募集资金专户存款余额中，已
计入该募集资金专户利息收入净额 169.79 万元（其中 2023 年度利息收入净额
48.12 万元），现金管理产品投资收益 108.68 万元。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
2020 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表
1：《2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2022 年 4 月 19 日、2022 年 5 月 10 日召开第三届董事会第十三
次会议及 2021 年年度股东大会审议通过了《公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》；2023 年 4 月 18 日、2023 年 5 月 10 日召开第三届董事会第十
六次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，在上述额度范围内资金可滚动使用，使用期限自年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。独立董事及监事会均发表了同意意见。保荐机构均出具了《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为 456.56 万元，具体情况如下：
委托理财 已到期赎 实际收
产品序号 产品名称 委托理财开始日期 委托理财结束日期 金额（万 回的本金 益（万 受托人名称
元） （万元） 元）
202310104009 2023 年挂钩汇率对公结构 2023 年 1 月 5 日 2023 年 4 月 4 日 10,200 10,200 71.40 中国光大银行
3 性存款定制第一期产品 93 股份有限公司
202310104451 2023 年挂钩汇率对公结构 2023 年 4 月 4 日 2023 年 6 月 30 日 10,200 10,200 69.20 中国光大银行
0 性存款定制第四期产品 40 股份有限公司
C23VL0109 共赢智信利率挂钩人民币结 2023 年 4 月 24 日 2023 年 7 月 25 日 3,030 3,030 23.29 中信银行股份
构性存款 10061 期 有限公司
C23VT0103 共赢智信利率挂钩人民币结 2023 年 5 月 1 日 2023 年 8 月 1 日 2,310 2,310 15.43 中信银行股份
构性存款 10064 期 有限公司
公司稳利 23JG3252 期(3 个 上海浦东发展
1201233252 月看涨网点专属 2023 年 5 月 26 日 2023 年 8 月 25 日 5,000 5,000 33.13 银行股份有限
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