上海紫燕食品股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
上海紫燕食品股份有限公司（以下简称“紫燕食品”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 4,200 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕1975 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 4,200 万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,940 万股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 1,260万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 15.15 元/股。根据《上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,942.68 倍，高于 150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 420 万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为 3,780 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04321101%。
敬请投资者重点关注本次发行的投资者缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中
签结果公告》”），于 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发
行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2022 年 9 月 16 日
（T+1 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了紫燕食品首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0124, 2624, 5124, 7624
末“5”位数 45008, 95008, 13809
末“6”位数 491151, 991151
末“7”位数 4523510
末“8”位数 27540745
凡参与本次网上发行申购紫燕食品 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 37,800 个，每个中签号码只能认购 1,000 股紫燕食品 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。本次发行的
网下申购工作已于 2022 年 9 月 15 日（T 日）结束。依据上海证券交易所网下申
购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》披露的 2,458 家网下投资者管理的 13,204 个有效
报价配售对象中，有 2 家网下投资者管理的 2 个有效报价配售对象未参与网下申购；其余 2,456 家网下投资者管理的 13,202 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 初步询价时拟申 初步询价时拟申
购价格（元/股） 购数量（万股）
1 蔡劲军 蔡劲军 A541802264 15.15 350
2 仲崇奎 仲崇奎 A539350924 15.15 350
合计 700
（二）网下初步配售结果
根据《上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
有效申购股数 占网下有效申 初步配售数量 占网下发行总 配售比例
投资者类别 （万股） 购数量比例 （股） 量的比例 （%）
（%） （%）
A 类投资者 1,394,220 30.28 2,187,718 52.09 0.01568877
B 类投资者 834,400 18.12 777,184 18.50 0.00931711
C 类投资者 2,375,190 51.59 1,235,098 29.41 0.00520051
总计 4,603,810 100.00 4,200,000 100.00 -
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则，其中零股 854 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远稳进配置两年持有期混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：020-66336596、020-66336597
发行人：上海紫燕食品股份有限公司
保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司
2022 年 9 月 19 日
（本页无正文，为《上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：上海紫燕食品股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
配售对象 申购数 初步配 初步配售金 类
序号 网下投资者名称 配售对象名称 代码 量(万股) 售数量 额(元) 型
(股)
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1 合型证券投资基金 D890313187 350 1,403 21,255.45 A
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2 资基金 D890168972 350 549 8,317.35 A
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3 合型证券投资基金 D890207124 350 549 8,317.35 A
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