证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-035 号
南京证券股份有限公司
关于修订公司章程及附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 30 日召开第四
届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》。根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规定，并结合实际情况，公司拟对公司《章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》进行修订。本次公司《章程》及附件修订完成后，公司不再设监事会，公司《章程》附件《监事会议事规则》相应废止。本次公司《章程》及附件的具体修订内容详见附件。
本次公司《章程》及附件修订事项尚需提交股东大会审议。
特此公告。
附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
三、《南京证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
南京证券股份有限公司董事会
2025 年 10 月 31 日
附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
修订前 修订后 修订原因
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合
规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共
（以下简称“《党章》”）、《中国共产党国有企业 产党章程》（以下简称《党章》）、《中国共产党国 根据《上市公司 基层组织工作条例（试行）》（以下简称“《条例》”）、有企业基层组织工作条例（试行）》（以下简称《条 章程指引（2025 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 例》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 年修订）》（以 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 下简称《章程指
引》）第一条修
券法》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司 券法》）以及《证券公司监督管理条例》《证券公 订，完善表述。 治理准则》、《证券公司股权管理规定》和其他有 司治理准则》《证券公司股权管理规定》和其他
关规定，制订本章程。 有关规定，制定本章程。
第二条 南京证券股份有限公司系依照《公司法》、 第二条 南京证券股份有限公司系依照《公司法》
《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司 《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司
（以下简称“公司”）。 （以下简称公司）。
公司系经中国证券监督管理委员会（以下简 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简 根据《章程指
称“中国证监会”）证监许可〔2012〕1217 号文批 称中国证监会）证监许可〔2012〕1217 号文批准，引》第二条完善
准，由南京证券有限责任公司依法整体变更。 由南京证券有限责任公司依法整体变更。 表述。
公司在南京市市场监督管理局注册登记，取得 公司在南京市市场监督管理局注册登记，取
统一社会信用代码为〔91320100134881536B〕的《营 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
业执照》。 91320100134881536B。
第三条 公司于 2018 年 4 月 23 日经中国证监会核 第三条 公司于 2018 年 4 月 23 日经中国证监会核
准，首次向社会公众发行人民币普通股 27,502 万 准，首次向社会公众发行人民币普通股 27,502 万 完善表述。
股，于 2018 年 6 月 13 日在上海证券交易所上市。股，于 2018 年 6 月 13 日在上海证券交易所（以
下简称证券交易所）上市。
第八条 董事长为代表公司执行公司事务的董
事，为公司的法定代表人。公司确定或变更法定
代表人应当由董事会全体董事过半数审议通过。
公司董事长辞任的，视为同时辞去法定代表
人。法定代表人辞任的，公司将在其辞任之日起
30 日内确定新的法定代表人。 根据《章程指
第八条 董事长为公司的法定代表人。 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其 引》第八条、第
法律后果由公司承受。本章程或者股东会对法定 九条修订。
代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定
代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承
担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或
者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追
偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认 第九条 公司股东以其认购的股份为限对公司承 根据《章程指
购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资 担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责 引》第十条修
产对公司的债务承担责任。 任。 订。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范
公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之 公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之
间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公 间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公 根据《章程指 司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律 司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。引》第十一条完
约束力。 依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以 善表述。
公司、股东、董事、监事、高级管理人员之 起诉公司，股东可以起诉公司董事、高级管理人
间基于本章程及相关法律、法规规定的权利义务 员；公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
所发生的与公司事务相关的纠纷，应当先行通过
协商解决。协商不成的，通过诉讼的方式解决。
依据本章程，股东可以起诉公司、公司的其他股
东，以及公司的董事、监事、总裁和其他高级管
理人员；公司可以起诉股东、董事、监事、总裁
和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的 第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的
总裁、副总裁、总工程师、财务总监、合规总监、 总经理（即公司总裁）、副总经理（即公司副总 根据《章程指首席风险官、董事会秘书、首席信息官或实际履 裁）、财务总监、合规总监、首席风险官、董事 引》第十二条，行上述职务的人员以及经公司董事会决议确认为 会秘书、首席信息官或实际履行上述职务的人员 并结合实际情
以及经公司董事会决议确认为高级管理人员的 况完善表述。
高级管理人员的其他人员。 其他人员。
第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家有关法律、 第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家有关法律、
法规，认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政 法规，认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政
策，积极践行证券行业“合规、诚信、专业、稳 策，积极践行中国特色金融文化和证券行业“合
健”文化理念，深入融合公司特色企业文化，按 规、诚信、专业、稳健”文化理念，深入融合公
照社会主义市场经济原则开展各项证券业务，诚 司特色企业文化，按照社会主义市场经济原则开 根据实际情况信经营、依法纳税。充分发挥证券公司的作用， 展各项证券业务，诚信经营、依法纳税。充分发 完善经营宗旨。切实保护投资者合法权益，努力为客户提供满意 挥证券公司的功能性作用，有效服务实体经济，
服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回 切实保护投资者合法权益，努力为客户提供满意
报、为社会做出应有贡献，积极创造良好的经济 服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回
效益和社会效益。 报、为社会作出应有贡献，积极创造良好的经济
效益和社会效益。
第十五条 公司应当加强廉洁从业管理，强化廉洁 第十五条 公司应当加强廉洁从业管理，强化廉
从业风险防控。公司廉洁从业管理的目标是建立 洁从业风险防控。公司廉洁从业管理的目标是建
健全廉洁从业管理体制，通过对公司及员工廉洁 立健全廉洁从业管理体制，通过对公司及员工廉 根据《公司法》从业风险的有效识别、管理和控制，形成廉洁从 洁从业风险的有效识别、管理和控制，形成廉洁 《章程指引》等业管理架构和内部控制长效机制，使廉洁文化成 从业管理架构和内部控制长效机制，使廉洁文化 规定，公司不再
为公司合规文化的重要组成部分。 成为公司合规文化的重要组成部分。 设监事会，由审
公司董事会决定公司廉洁从业管理目标，对 公司董事会决定公司廉洁从业管理目标，对 计委员会履行
廉洁从业管理的有效性承担责任；监事会对董事 廉洁从业管理的有效性承担责任；审计委员会对 监事会职权，对和高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进 董事和高级管理人员履行廉洁从业管理职责的 有关事项进行行监督；公司高级管理人员负责落实廉洁从业管 情况进行监督；公司高级管理人员负责落实廉洁 相应修订。
理目标，对廉洁运营承
