601878 沪市 浙商证券

公司代码：601878                                                公司简称：浙商证券
          浙商证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙 及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏
  声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司2020年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  重大风险提示

  公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。

  公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第四节经营情况的讨论与分析之“二、（二）可能面对的风险”。
十、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    公司业务概要...... 19
第四节    经营情况的讨论与分析......24
第五节    重要事项...... 45
第六节    普通股股份变动及股东情况...... 63
第七节    优先股相关情况...... 68
第八节    董事、监事、高级管理人员情况...... 69
第九节    公司债券相关情况...... 70
第十节    财务报告...... 77
第十一节  备查文件目录...... 203
第十二节  证券公司信息披露...... 204

                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

浙商证券、公司、本公司      指  浙商证券股份有限公司

浙商有限                    指  浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身

金信证券                    指  金信证券有限责任公司，系浙商有限前身

浙江省交通集团              指  浙江省交通投资集团有限公司

浙江沪杭甬                  指  浙江沪杭甬高速公路股份有限公司

上三高速                    指  浙江上三高速公路有限公司

西子联合                    指  西子联合控股有限公司

裕中投资                    指  义乌市裕中投资有限公司

台州金投                    指  台州市金融投资集团有限公司

裕隆实业                    指  浙江裕隆实业股份有限公司

振东集团                    指  振东集团有限公司

中义集团                    指  浙江中义集团有限公司

朴仁济创投                  指  西藏朴仁济创业投资有限公司

新兴热力                    指  兰州新兴热力有限公司

浙江和信                    指  浙江和信投资管理有限公司

华川实业                    指  浙江华川实业集团有限公司

联顺投资                    指  义乌联顺投资有限公司

浙商期货                    指  浙商期货有限公司

天马期货                    指  浙江天马期货经纪有限公司，系浙商期货前身

浙期实业                    指  浙江浙期实业有限公司

浙商资本                    指  浙江浙商资本管理有限公司

浙商投资                    指  浙商证券投资有限公司

东方聚金                    指  宁波东方聚金投资管理有限公司

东方聚金嘉华                指  宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙）

聚金嘉为                    指  杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙）

浙商资管                    指  浙江浙商证券资产管理有限公司

浙商基金                    指  浙商基金管理有限公司

浙江股交中心              指    浙江股权交易中心有限公司，浙江股权服务集团有限
                                  公司前身

浙商创新资本                指  浙江浙商创新资本管理有限公司

浙商国际金融                指  浙商国际金融控股有限公司

聚金嘉同                    指  杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙）

浙江省商业集团              指  浙江省商业集团有限公司

集团财务公司                指  浙江省交通投资集团财务有限责任公司

新世纪期货                  指  浙江新世纪期货有限公司

WIND 资讯                    指  万得资讯金融终端

中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

浙江证监局                  指  中国证券监督管理委员会浙江监管局


浙江省国资委                指  浙江省人民政府国有资产监督管理委员会

上交所                      指  上海证券交易所

结算公司                    指  中国证券登记结算有限责任公司

《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

《基金法》                  指  《中华人民共和国证券投资基金法》

《上市规则》                指  上海证券交易所上市规则

《公司章程》                指  现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》

报告期                      指  2020 年 1-6 月

报告期末                    指  2020 年 6 月 30 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      浙商证券股份有限公司

公司的中文简称                      浙商证券

公司的外文名称                      ZHESHANGSECURITIESCO.,LTD.

公司的外文名称缩写                  ZHESHANGSECURITIES

公司的法定代表人                    吴承根

公司总经理                          王青山

注册资本和净资本

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                  3,333,346,474.00        3,333,346,474.00

净资本                                    13,989,738,484.03      12,511,338,071.20

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。

    （一）经营证券业务许可证

  1、公司持有中国证监会于2017年8月28日颁发的统一社会信用代码为91330000738442972K的《经营证券期货业务许可证》；

  2、截至报告期末，公司100家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；

  3、截至报告期末，公司22家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。
    （二）其他主要业务资格

 序号      证书名称/资质名称          资质内容          发证机关      核发时间

        《关于金信证券有限责任

  1    公司股票承销商资格的批  核准股票承销商资格    中国证监会      2002.8.1
        复》（证监机构字[2002]232

        号）

        《关于核准金信证券有限

  2    责任公司受托投资管理业  核准从事受托投资管    中国证监会    2002.10.12
        务资格的批复》（证监机构  理业务资格

        字[2002]311 号）

        《关于同意金信证券有限

        责任公司从事我所 B 股经纪  同意从事上交所 B 股

  3    业务及 A 股席位转为 B 股有  经纪业务，B 股有形席      上交所      2002.12.9
        形席位的函》（上证会字  位号为 NO.90172

        [2002]153 号）


序号      证书名称/资质名称          资质内容          发证机关      核发时间

      《关于同意金信证券有限  同意金信证券从事申

 4    责任公司申请 B 股席位的批  请 B 股席位，B 股席位  深圳证券交易所  2002.12.12
      复》（深证复[2002]318 号） 编号为 077000

      《关于国都证券有限责任

      公司等十六家证券公司网  核准从事网上证券委

 5    上证券委托业务资格的批  托业务资格            中国证监会      2003.2.8
      复》（证监信息字[2003]1

      号）

      《关于金信证券有限责任  准予公司参与全国银

 6    公司加入全国银行间债券  行间同业拆借中心组  全国银行间同业  2003.2.24
      交易系统的通知》（中汇交  织的债券交易          拆借中心

      发[2003]41 号）

      《中国人民银行关于东吴  批准公司成为全国银

      证券有限责任公司等 7 家证  行间同业拆