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601788 沪市 光大证券


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光大证券:光大证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告

公告日期:2024-03-28

光大证券:光大证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:601788  股票简称:光大证券  公告编号:临 2024-017
H 股代码:6178    H 股简称:光大证券

            光大证券股份有限公司

          关于修订《公司章程》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  光大证券股份有限公司(以下简称公司)第六届董事会第三十五
次会议于 2024 年 3 月 27 日审议通过了《关于修订<光大证券股份有
限公司章程>及其附件的议案》,拟根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及香港联交所无纸化相关要求等修改《公司章程》及其附件。具体修订情况请见附件修订对照表。

  除上述修订外,本公司现行《公司章程》及其附件其他条款不变。
  本次《公司章程》及其附件修订尚需公司股东大会审议。

  特此公告。

  附件:修订对照表

                                光大证券股份有限公司董事会
                                          2024 年 3 月 28 日
附件:

                        《光大证券股份有限公司章程》修改对照表1

 序号                  修改前                                      修改后                                          依据

      新增条款                                  第十三条 公司文化建设的总体目标是大力弘扬中  增加文化建设的总体目标。

                                                华优秀传统文化,坚持诚实守信、以义取利、稳健

                                                审慎、守正创新、依法合规。推动践行“合规、诚

 1                                            信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观,坚

                                                持与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深

                                                度融合,坚持与人的全面发展、历史文化传承、党

                                                建工作要求、专业能力建设有机结合。

      新增条款                                  第十四条 公司董事会负责制定廉洁从业管理目标  增加公司廉洁从业管理目标和总体要求。
                                                和总体要求,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

                                                公司廉洁从业管理的目标和总体要求是通过建立科

                                                学高效、切实可行的廉洁从业管理体系,加强廉洁

                                                从业风险的有效识别、评估和防控,发现问题及时

 2                                            整改,对责任人依纪依规进行严肃处理。

1 由于增加条款,本章程相关条款及交叉引用所涉及的序号亦做相应调整,不再单独说明。


    第一百一十四条 股东大会决议分为普通决议  第一百一十六条 股东大会决议分为普通决议和特  根据《上市公司章程指引(2023 年修订)》修订
    和特别决议。                              别决议。

    ……                                      ……

    下列事项均由股东大会以普通决议通过:      下列事项均由股东大会以普通决议通过:

    (一)董事会和监事会的工作报告;          (一)董事会和监事会的工作报告;

    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损  (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;

3  方案;                                    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付

    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和  方法;

    支付方法;                                (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、

    (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负  利润表及其他财务报表;

    债表、利润表及其他财务报表;              (五)公司年度报告;

    (五)公司年度报告;                      (六)发行公司债券;

    (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定  (七)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当

    应当以特别决议通过的以外的其他事项。      以特别决议通过的以外的其他事项。

    第一百一十五条 下列事项均由股东大会以特  第一百一十七条 下列事项均由股东大会以特别决  根据《上市公司章程指引(2023 年修订)》修订
    别决议通过:                              议通过:

    (一)公司增加或者减少注册资本和发行任何  (一)公司增加或者减少注册资本公司增加或者减

    种类股票、认股证和其他类似证券;          少注册资本和发行任何种类股票、认股证和其他类

    (二)发行公司债券;                      似证券;

    (三)公司的分立、分拆、合并、解散和清算; (二)发行公司债券;

    (四)本章程的修改;                      (二)公司的分立、分拆、合并、解散和清算;

4  (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者  (三)本章程的修改;

    担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分  (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保

    之三十的;                                金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十

    (六)股权激励计划;                      的;

    (七)法律、法规、公司章程规定,以及股东  (五)股权激励计划;

    大会以普通决议认定会对公司产生重大影响  (六)法律、行政法规、公司或本章程规定的,以

    的、需要以股东大会特别决议通过的其他事项。 及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响

                                              的、需要以股东大会特别决议通过的其他事项。


    第一百二十四条 当公司第一大股东持有公司  第一百二十六条 当公司第一大股东持有公司股份  根据《上市公司独立董事管理办法》修订

    股份达到 30%及其以上时或者当公司股东与关  达到 30%及其以上时或者当公司股东与关联方合并

    联方合并持有公司 50%以上股权的,董事、监  持有公司 50%以上股权的,董事、监事的选举应当

5  事的选举应当实行累积投票方式。            实行累积投票方式。

                                              公司股东大会选举两名以上独立董事的,应当实行

                                              累积投票制。中小股东表决情况应当单独计票并披

                                              露。

    第一百四十一条 公司董事应具备以下条件:  第一百四十三条 公司董事应当符合下列基本具备  根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
    (一)正直诚实,品行良好;                以下条件:                                    及从业人员监督管理办法》修订

    (二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其  (一)正直诚实,品行良好;

    他规范性文件,具有履行职责所需的经营管理  (二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规

    能力;                                    范性文件,具有履行职责所需的经营管理能力;

6  (三)满足中国证监会规定的从事证券、金融、 (三)满足中国证监会规定的从事具备 3 年以上与

    经济、法律、会计工作的年限要求;          公司董事职务相关的证券、基金、金融、经济、法

    (四)满足中国证监会规定的学历要求;      律、会计、信息技术等工作经历的年限要求;

    (五)法律、行政法规、部门规章和本章程规  (四)满足中国证监会规定的学历要求具有与公司

    定的其他条件。                            董事职务相适应的管理经历和经营管理能力;

                                              (五)法律、行政法规、部门规章和本章程规定的

                                              其他条件。


    第一百四十二条 公司的独立董事应具备以下  第一百四十四条 公司的独立董事应当符合下列具  根据《上市公司独立董事管理办法》修订

    条件:                                    备以下条件:

    (一)正直诚实,品行良好;                (一)根据法律、行政法规和其他有关规定,具备

    (二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其  担任上市公司、证券公司董事的资格;

    他规范性文件,具有履行职责所需的经营管理  (二)符合中国证监会、上交所、香港联交所要求

    能力;                                    的独立性;

    (三)满足中国证监会规定的从事证券、金融、 (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法

    经济、法律、会计工作的年限要求;          律法规和规则;

    (四)满足中国证监会规定的学历要求;      (四)具有五年以上履行独立董事职责所必需的法

    (五)有履行职责所必需的时间和精力;      律、会计或者经济等工作经验;

    (六)法律、行政法规、部门规章和本章程规  (五)具有良好的个人品德,不存在重大失信等不

    定的其他条件。                            良记录;

7  独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突  (六)法律、行政法规、中国证监会规定、上交所

    或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。  及香港联交所
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