证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：2025-010
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购 A 股股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 50,000 万元（含），不超过人民币 60,000 万元
（含）
● 回购股份资金来源：公司自有资金及自筹资金
● 回购股份用途：用于股权激励或员工持股计划
● 回购股份价格：不超过人民币 17 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过
本次回购决议前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%
● 回购股份方式：集中竞价交易方式
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起 6 个月内，即
2025 年 3 月 12 日至 2025 年 9 月 11 日
● 相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其
一致行动人、其他持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股
票的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、如果回购期内公司 A 股股价持续超出公司预定的回购价格上限，将可能导致本回购计划无法实施；
2、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或发生其他致使董事会决定变更或终止本次回购方案的事项，导致回购无法顺利实施或变更、终止的风险；
3、本次回购股份拟用于公司股权激励或员工持股计划，如因股权激励或员工
因，导致回购股份在法定期限未能或未全部用于上述用途，则存在未使用的已回购股份被注销的风险。
针对上述风险，公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期间根据相关规定披露回购进展情况。
一、 回购方案的审议及实施程序
郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”）于 2025 年 3 月 12 日召开第
六届董事会第十二次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，具体详见公司于
2025 年 3 月 13 日披露的《公司第六届董事会第十二次会议公告》（公告编号：
2025-007）。根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2025/3/13
回购方案实施期限 2025/3/12~2025/9/11
方案日期及提议人 2025/3/12，由公司董事长提议
预计回购金额 50,000 万元~60,000 万元
回购资金来源 其他：自有资金及自筹资金
回购价格上限 17.00 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 2,941.18 万股~3,529.41 万股（依照回购价格上限测
算）
回购股份占总股本比例 1.65%~1.98%
回购证券账户名称 郑州煤矿机械集团股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B885198093
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司价值的认可，为维护广大投资者利益，完善公司长效激励机制，更紧密的将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，促进公司健康可持续发展，经公司董事长焦承尧先生提议，并结合公司实际情况，公司拟以集中竞价交易方式回购部分 A 股股份，本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6 个
月内，即 2025 年 3 月 12 日至 2025 年 9 月 11 日。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如在上述期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。
2、若公司在回购实施期间发生《上海证券交易所股票上市规则》规定的停牌事项，公司股票连续停牌时间超过 10 个交易日，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。具体由董事会授权公司管理层，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购股份的用途
本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于公司股权激励或员工持股计划，若本公司未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购的股份，公司将依法对回购的股份予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2、回购资金总额
经综合考虑公司现金流状况、经营发展资金需求，结合公司董事长的提议，本次回购资金总额不低于人民币 50,000 万元（含），不超过人民币 60,000 万元（含）。
3、回购股份的数量和占公司总股本的比例
以公司目前总股本 1,785,399,930 股为基础，按照本次回购金额上限人民币60,000万元，回购价格上限17元/股进行测算，本次回购数量约为3,529.41万股，回购股份约占公司总股本的 1.98%，按照本次回购金额下限 50,000 万元，回购价格上限 17 元/股进行测算，本次回购数量约为 2,941.18 万股，回购股份约占公司总股本的 1.65%。本次回购具体的回购数量及占公司总股本的比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
拟回购资金总额 按回购价格上限测算 占公司总股
用途 （万元） 拟回购数量 本的比例 回购实施期限
（万股） （%）
用于股权激励或 自董事会审议通
员工持股计划 50,000~60,000 2,941.18~3,529.41 1.65~1.98 过回购方案之日
起 6 个月内
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次拟回购 A 股股份的价格为不超过人民币 17.00 元/股。该价格上限不高于
公司董事会通过本次回购决议前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%。具体
回购价格将在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
若在回购期限内公司实施现金分红、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股、配股等除权、除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金及自筹资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购股份不会对公司总股本产生影响。按照本次回购资金总额下限人民
币 50,000 万元（含）和上限人民币 60,000 万元（含），以回购价格上限 17 元/股
进行测算，假设本次回购全部用于股权激励或员工持股计划并予以锁定，则本次
回购股份后公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例（%） 股份数量（股） 比例（%） 股份数量 比例（%）
（股） （股）
人民币普通股（A股）
其中：有限售条件流通股份 - - 29,411,765 1.65 35,294,117 1.98
无限售条件流通股份 1,542,165,730 86.38 1,512,753,965 84.73 1,506,871,613 84.40
A股小计 1,542,165,730 86.38 1,542,165,730 86.38 1,542,165,730 86.38
境外上市外资股（H股）
其中：有限售条件流通股份
无限售条件流通股份 243,234,200 13.62 243,234,200 13.62 243,234,200 13.62
H股小计 243,234,200 13.62 243,234,200 13.62 243,234,200 13.62
股份总数 1,785,399,930 100.00 1,785,399,930 100.00 1,785,399,930 100.00
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2024 年 9 月 30 日，公司未经审计的财务数据如下：总资产为人民币
4,895,295.56 万元，归属于上市公司股东的净资产为人民币 2,199,883.41 万元，
流动资产为人民币 3,609,635.48 万元，按照本次拟回购股份的金额上限 60,000
万元测算，本次回购资金总额占公司 2024 年 9 月 30 日总资产、归属于上市公司
