证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2023-081
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：4,332,960 份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于
2023 年 12 月 29 日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，
审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划相关审批程序
1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》等相关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指
定信息披露媒体发布的相关公告。
2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了原控股股东河南机械装备投资集团有
限责任公司（以下简称“河南装投”）出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发 A 股股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案>的通知》（国发[2019]9 号）、《省政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，股票期权来源为非公开发行 A 股
股票，发行数量不超过当时公司总股本的 1%。详见公司于 2019 年 7月 27日在
指定信息披露媒体发布的相关公告。
3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同意进行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019年 8 月 10 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
4、2019 年 8 月 9日至 2019年 8月 18日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对
公示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的
《郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A股类别股东大会、2019 年第一次 H股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司
于 2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
经公司股东大会批准，本次激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量不
超过 1,603 万份，激励对象共计 333 人，授予价格为 5.98 元/股。本计划下授予
的股票期权，自授予登记日至 24 个月为等待期，等待期满后为行权期，股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间安排 行权比例
第一个行权期 自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日至授予登 33%
记完成之日起 36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日至授予登 33%
记完成之日起 48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日至授予 34%
登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
（二）本次股权激励计划的授予情况
2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。2019 年 12月 19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（简称“中国结算上海分公司”）完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，具体授予情况如下：
授予日期 2019年 11月 4 日
授予价格 5.98元/股
授予数量 16,030,000 份
授予人数 333人
授予后股票期权剩余数量 0
（三）本次股权激励计划历次行权和调整情况
1. 本次股权激励计划行权情况
（1）2021 年 12 月 15 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
八次会议审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，确认公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 301 名激励对象办理第一个行
权期行权的相关事宜，可行权的股票期权数量为 472.23 万份。2021 年 12 月 24
日，公司在中国结算上海分公司办理完毕第一个行权期行权新增股份的登记手续。行权情况如下：
行权日期 2021年 12月 24 日
行权价格 5.5851 元/股
行权数量 4,722,300份
行权人数 301人
（2）2022 年 12 月 21 日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会
第十六次会议审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，确认公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，同意按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 292 名激励对象办理第二个行权期行权的相关事宜，可行权的股票期权数量为 449.13万份。
2023 年 1 月 5 日，公司在中国结算上海分公司办理完毕第二个行权期第一
次行权新增股份的登记手续。行权情况如下：
行权日期 2023年 1 月 5日
行权价格 5.1501 元/股
行权数量 3,600,300份
行权人数 286人
2023 年 12 月 8 日，公司在中国结算上海分公司办理完毕第二个行权期第二
次行权新增股份的登记手续。行权情况如下：
行权日期 2023年 12月 8日
行权价格 4.5901 元/股
行权数量 891,000份
行权人数 6 人
2. 本次股权激励计划股票期权注销情况
（1）2021 年 12 月 15 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
八次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》，因本次激励计划部分激励对象岗位变动或离职、调离、退休等原因，部分已授予但尚未行权的股票期权不再符合行权条件，公司调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权，合计注销股票期权 1,244,300 份。
（2）2022 年 12 月 21 日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会
第十六次会议审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单 和期权数量并注销部分期权的议案》，因本次激励计划部分激励对象岗位变动或 离职、调离、退休等原因，部分已授予但尚未行权的股票期权不再符合行权条 件，公司再次调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权，合计注销股票期 权 662,500 份。
3. 本次股权激励计划行权价格调整情况
调整决议 调整前的 调整后的 调整原因 审批程序
时间 行权价格 行权价格
2020年 7 5.98 5.795 因实施 2019 公司第四届董事会第二十四次会议、
月 31 日 元/股 元/股 年度利润分 第四届监事会第十六次会议审议同意
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