证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2025-073
明阳智慧能源集团股份公司
关于向2025年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2025 年 10 月 22 日
股票期权授予数量：2,000 万份
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《明阳智慧能源集团股份公司 2025 年股票期权激励计划》（以下简称《2025 年股票期权激励计划》）的相关规定以及公司 2025 年第三次临时股东会授权，明阳智慧能源集团股
份公司（以下简称“明阳智能”、“公司”）于 2025 年 10 月 22 日召开第三届董事
会第二十五次会议，审议通过了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计
划”）规定的授予条件已经成就，同意确定 2025 年 10 月 22 日为本激励计划的授
予日，向 260 名激励对象授予 2,000 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、股票期权的授予情况
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025 年 9 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项进行核实并出具了同意的核查意见。
2、2025 年 9 月 29 日至 2025 年 10 月 10 日，公司对激励对象名单和职务在
公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何异
议。公司于 2025 年 10 月 14 日披露了《薪酬与考核委员会关于 2025 年股票期权
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2025 年 10 月 20 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关
于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于同日披露了《关于公司 2025 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-070）。
4、2025 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实并出具了《薪酬与考核委员会关于 2025 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见》。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》及《2025 年股票期权激励计划》的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，公司董事会认为公司及激励对象均未发生上述不得向激励对象授予本次股票期权的情形，本激励计划的授予条件已经成就。
二、股票期权的授予情况
（一）授予日：2025 年 10 月 22 日
（二）授予数量：2,000万份
（三）授予人数：260人
（四）行权价格：14.03 元/份
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股和/或从二级市场回购的 A 股普通股。
（六）有效期、行权期和行权安排
1、有效期
本激励计划有效期为自股票期权授予日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
2、行权期
在本激励计划经股东会通过后，授予的股票期权自授权之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
3、行权安排
本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
第一个 自股票期权授予之日起12个月后的首个交易日起至股票期权授予
50%
行权期 之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自股票期权授予之日起24个月后的首个交易日起至股票期权授予
50%
行权期 之日起36个月内的最后一个交易日当日止
4、股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
a.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
b.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
c.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
d.法律法规规定不得实行股权激励的；
e.中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
a.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
b.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
c.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
d.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
e.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
f.中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（七）激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票 占授予股 占本激励计
序号 姓名 职务 期权数量 票期权总 划公告日股
（万份） 数比例 本总额比例
1、公司董事、高级管理人员（9 人）
1 樊元峰 董事 20 1.00% 0.009%
2 王利民 职工代表董事 25 1.25% 0.011%
3 房猛 首席财务官 20 1.00% 0.009%
4 王冬冬 副总裁 20 1.00% 0.009%
5 刘建军 首席风控官 20 1.00% 0.009%
6 易菱娜 副总裁 18 0.90% 0.008%
7 韩冰 副总裁 20 1.00% 0.009%
8 叶凡 副总裁 15 0.75% 0.007%
9 王成奎 副总裁、董事会秘书 15 0.75% 0.007%
2、中高级管理人员、核心技术（业务）骨干
以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和 1,827 91.35% 0.804%
未来发展有直接影响的其他员工（251 人）
合计 2,000 100.00% 0.8805%
注：1.激励对象中不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其父母、配偶、子女。
2.上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司股本总额 （即 2,271,496,706）的 1.00% 。公 司 全部有效的本计划所涉及的标的股票总数累计 不超过提交股东会时公司股本总额的 10.00%。
3.本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异 ，系 以 上百 分比结果四舍五入所致，下同。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在股票期权授予日前 6 个月卖出公司股份情况的说明
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况
公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划中确定的激励对象及相关事项进行核实，出具核查意见如下：
1、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》和《2025年股票期权激励计划》等规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《2025年股票期权激励计划》有关授予日的相关规定。
3、公司和本激励计划激励对象均未发
