中信证券股份有限公司
关于明阳智慧能源集团股份公司
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在进行明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“明阳智能”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对明阳智能本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况进行了核查，具体情况如下：
明阳智能于2021年9月24日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分首次公开发行和非公开发行的闲置募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币109,000.00万元，使用期限不超过12个月。本事项无需提交股东大会审议。
一、 公司募集资金基本情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照相关法规与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了募集资金专户存储监管协议，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕2169 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证券
交易所系统于 2019 年 1 月 11 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社
会公众公开发行了普通股（A 股）股票 27,590 万股，发行价为每股人民币 4.75
元。截至 2019 年 1 月 17 日，公司共募集资金 131,052.50 万元，扣除发行费用
7,514.41 万元后，募集资金净额为 123,538.09 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2019）第 110ZC0017 号《验资报告》验证。
2、非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1516 号《关于核准明阳智慧能
源集团股份公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行人
民币普通股（A 股）413,916,713 股，每股发行价格 14.02 元。截至 2020 年 10 月
26 日止，公司实收本次非公开发行募集资金总额人民币 580,311.23 万元，扣除发行费用 3,106.50 万元后，募集资金净额为 577,204.73 万元。
上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2020)第 110ZC00394 号验资报告予以验证。
3、前次使用募集资金临时补充流动资金的情况
公司于 2019 年 3 月 28 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事
会第十五次会议，审通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 30,000 万元部分闲置募集资金临时补充流动资金。
使用期限不超过 12 个月具体内容详见公司分别于 2019 年 3 月 30 日和 2020 年 3
月 27 日在指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2019-009）和《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-024）。
截至目前，公司使用募集资金临时补充流动资金的余额为0。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 9 月 15 日，公司募集资金使用情况如下：
1、首次公开发行股票募集资金
（1）截至 2021 年 9 月 15 日，阳江高新区明阳风机装备制造整机项目募集
后承诺投资金额 48,538.09 万元，实际投资总额 36,382.94 万元，尚未使用12,155.15 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（2）截至 2021 年 9 月 15 日，阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目募集
后承诺投资金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。
（3）截至 2021 年 9 月 15 日，靖边明阳宁条梁二期风电场项目募集后承诺
投资金额 35,000.00 万元，实际投资总额 35,000.00 万元。
（4）截至 2021 年 9 月 15 日，恭城低风速试验风电场项目募集后承诺投资
金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。
综上，截至 2021 年 9 月 15 日，公开发行股票募集资金累计投入 111,382.94
万元，尚未使用金额为 12,155.15 万元。（注：上述金额不包括利息收入与相关手续费）
2、非公开发行股票募集资金
（1）截至 2021 年 9 月 15 日，10MW 级海上漂浮式风机设计研发项目募集
后承诺投资金额 61,595.00 万元，实际投资总额 20.31 万元，尚未使用 61,574.69
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（2）截至 2021 年 9 月 15 日，汕尾海洋工程基地（陆丰）项目明阳智能海
上风电产业园工程募集后承诺投资金额 149,951.41 万元，实际投资总额 50,590.35万元，尚未使用 99,361.06 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（3）截至 2021 年 9 月 15 日，北京洁源山东菏泽市单县东沟河一期（50MW）
风电项目募集后承诺投资金额 7,065.53 万元，实际投资总额 7,065.53 万元。
（4）截至 2021 年 9 月 15 日，平乐白蔑风电场工程项目募集后承诺投资金
额 38,983.98 万元，实际投资总额 38,983.98 万元。
（5）截至 2021 年 9 月 15 日，明阳新县七龙山风电项目募集后承诺投资金
额 32,868.31 万元，实际投资总额 32,868.31 万元。
（6）截至 2021 年 9 月 15 日，新县红柳 100MW 风电项目募集后承诺投资
金额 58,132.07 万元。根据 2021 年 8 月 20 日披露的《关于全资子公司股权转让
暨 2020 年定增募投项目转让的公告》（公告编号： 2021-113），定增结项募投项目北京洁源青铜峡市峡口风电项目节余募集资金 2,052.81 万元，全部用于本定增募投项目，调整后拟使用募集资金金额 60,184.88 万元，实际投资总额 60,184.88万元。
（7）截至 2021 年 9 月 15 日，北京洁源青铜峡市峡口风电项目募集后承诺
投资金额 58,330.96 万元，实际投资总额 56,278.15 万元，尚未使用 2,052.81 万
元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。根据 2021 年 8 月 20 日披露的《关
于全资子公司股权转让暨 2020 年定增募投项目转让的公告》（公告编号： 2021-113），本结项募投项目节余募集资金 2,052.81 万元全部用于定增募投项目新县红柳 100MW 风电项目。
（8）截至 2021 年 9 月 15 日，混合塔架生产基地建设项目募集后承诺投资
金额 39,704.91 万元，实际投资总额 1,521.37 万元，尚未使用 38,183.54 万元，系
因该项目部分款项尚未到结算期所致。
（9）截至 2021 年 9 月 15 日，偿还银行贷款募集后承诺投资金额 130,572.56
万元，实际投资总额 130,572.56 万元。
综上，截至 2021 年 9 月 15 日，非公开发行股票募集资金累计投入 378,085.44
万元，尚未使用金额为 199,119.29 万元。（注：上述金额不包括利息收入与相关
手续费）
3、截止 2021 年 9 月 15 日各账户余额如下：
（1）首次公开发行股票募集资金
单位：元
账户名称 项目名称 开户银行 银行账号 余额 本次拟使用的闲
置金额
明阳智慧能源 明阳智慧能源 中国建设银行
集团股份公司 中山火炬开发 440501780502 3,458,319.80 -
集团股份公司 募集资金专户 区支行 00001183
北京洁源新能 北京洁源新能 中国建设银行
投资有限公司 中山火炬开发 440501780502 396.49 -
投资有限公司 募集资金专户 区支行 00001245
恭城洁源新能 恭城低风速试 中国建设银行
中山火炬开发 440501780502 31.39 -
源有限公司 验风电场项目 区支行 00001248
陕西靖边明阳 靖边明阳宁条 中国建设银行
新能源发电有 梁二期风电场 中山火炬开发 440501780502 24.94 -
限公司 项目 区支行 00001249
广东明阳新能 阳江高新区明 国家开发银行
源科技有限公 阳风机装备制 441015600435 122,226,062.83 100,000,000.00
司 造整机项目 广东省分行 04970000
广东明阳新能 阳江高新区明 国家开发银行
源科技有限公 阳风机装备制 441015600435 2,918.77 -
司 造叶片项目 广东省分行 06450000
合计 -- 125,687,754.22 100,000,000.00
（2）非公开发行股票募集资金
单位：元
账户名称 项目名称 开户银行 银行账号 余额 本次拟使用的
闲置金额
明阳智慧能源 10MW 级海上 中国银行股份
集团股份公司 漂浮式风机设 有限公司中山 731573828256 620,003,829.48 300,000,000.00
计研发项目 分行
汕尾海洋工程 中国建设银行
汕尾明阳新能 基地（陆丰）项 股份有限公司
源科技有限公 目明阳智能海 440
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