公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到上交所网站：http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无
保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 国联证券 601456 不适用
H股 香港联交所 国联证券 01456 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 王捷 张辉
办公地址 江苏省无锡市金融一街8号12层 江苏省无锡市金融一街8号12层
电话 0510-82833209 0510-82833209
电子信箱 glsc-ir@glsc.com.cn glsc-ir@glsc.com.cn
2 报告期公司主要业务简介
本集团所属行业为证券行业，主要业务分为经纪及财富管理业务、投资银行业务、资产管理及投资业务、信用交易业务及证券投资业务五大板块。报告期内，公司主营业务未发生改变。
2021 年是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是“十四五”开局之年。证券行业主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进。根据中证协统计，2021 年全行业 140 家证券公司实现营业
收入人民币 5,024.10 亿元，实现净利润人民币 1,911.19 亿元。截至 2021 年末，证券行业总资产为
人民币 10.59 万亿元，净资产为人民币 2.57 万亿元，较上年末分别增加 19.07%、11.34%。本集团
各业务板块的行业发展情况如下：
（一）经纪及财富管理业务
市场环境
2021 年，国内证券市场整体活跃度较去年同期提升，根据沪深交易所数据，全年沪深市场股
票基金成交额人民币 276.30 万亿元，日均股基成交额人民币 11,370.24 亿元，同比增长 25.33%。
经营举措及业绩
报告期内，公司大力加强客户资产引进，高净值客户和机构客户资产规模实现显著增长；基金投顾业务内外并举，内部夯实基础，外部建立基金投顾 toB 生态链，拓宽合作渠道；强化流程化管理，扎实推进产品销售，产品销量和收入实现双增长；持续引入高端优质产品，打造具备公司自身特色的高净值客户产品和服务体系，满足高净值客户配置需求；梳理整合公司资源，进一
步完善私募服务链，探索私募基金业务新模式，提升公司私募基金业务综合服务能力；持续提升 人员效能，优化收入结构，深化财富管理转型。
2021 年，公司代理买卖证券业务净收入为人民币 4.94 亿元，同比上涨 5.27%；报告期内，公
司股票、基金代理买卖证券交易额为人民币 27,230.58 亿元，市场占有率为 0.49%，较 2020 年同
比上涨 2.08%。截至报告期末，公司客户总数 138.56 万户，较上年同期增长 8.46%。
项目 2021 年度/2021 年末 2020 年度/2020 年末 同比增减
股票基金交易额（人民币亿元） 27,230.58 21,280.62 27.96%
证券经纪客户数量（万户） 138.56 127.75 8.46%
报告期内，公司金融产品销售额为人民币 457.49 亿元，同比增长 5.84%。其中：自主研发资
产管理产品销售额为人民币 205.15 亿元，同比下降 26.50%；第三方基金产品销售额为人民币
153.18 亿元，同比增长 27.59%；第三方信托产品销售额为人民币 48.13 亿元，同比增长 207.54%；
其他金融产品销售额为人民币 51.03 亿元，同比增长 192.94%。
报告期内，公司基金投顾业务快速发展，截至报告期末，公司基金投顾签约总户数 15.03 万
户，签约资产规模人民币 102.63 亿元，继续保持行业前列。
2022 年展望
2022 年，公司将继续提高零售销售能力，推进服务模式转型，夯实零售业务基础；针对不同
客户的个性化需求，摸索尝试基金投顾和股票投顾“千人千面”的资产配置服务模式，提升客户 体验，增强客户粘性，推动员工从产品销售模式向资产配置服务模式转型；继续扩大基金投顾渠 道覆盖，借助互联网理财整改和投顾业务规范监管的契机，进一步拓展业务规模；协同公司各业 务线，整合资源打造更加专业化的机构业务体系；加强队伍建设和干部培育，促进财富管理业务 持续发展。
（二）投资银行业务
公司通过全资子公司华英证券从事投资银行业务。具体主要包括股权融资业务、债券融资业 务、财务顾问业务和新三板业务。
1. 股权融资业务
市场环境
2021 年，资本市场改革持续深化，深圳中小板和主板合并，北交所鸣钟开市，多层次资本市
场建设迈出重要步伐，形成多个市场板块协调发展的新格局。根据 Wind 数据统计显示，2021 年
沪深 A 股市场完成股权募资项目 1,212 个，融资总金额为人民币 18,177.85 亿元，融资规模达近五
年新高。其中，全年完成 IPO 项目 524 个，较去年增加 87 个，融资金额达人民币 5,426.54 亿元，
同比增长 12.92%，IPO 数量和融资金额均创历史记录；全年完成增发项目 520 个，较去年增加 143
个，融资金额为人民币 9,082.58 亿元，同比增长 8.84%；其他方式募集发行项目 168 个，融资额
达人民币 3,668.73 亿元，较去年基本持平。
经营举措及业绩
2021 年，华英证券秉承全方位服务核心客户理念，实施聚焦特定区域、特定行业、特定项目
的业务策略，股权业务发展迅速，实现了华英证券 IPO 和再融资业务的“双突破”、北交所业务 的“开门红”。根据 Wind 排名，华英证券股权业务行业排名创历史最佳，股权业务承销总金额 排名第 23；其中上市公司再融资承销金额排名第 16，承销收入排名第 6，作为再融资主流产品的
定增承销金额排名第 9，承销收入排名第 4；核心指标全部进入行业前 25 位。
报告期内，华英证券完成股权承销保荐项目 9 单，其中 IPO 项目 2 单，再融资项目 7 单，另
有 IPO 分销项目 2 单，再融资分销项目 1 单，合计承销金额人民币 134.61 亿元，同比增长 300.15%。
同时，股权业务保持良好的发展后劲，目前已有取得批文待发行项目 2 单，在审项目 3 单，申报
辅导项目 13 单。
全年股权承销保荐业务详细情况如下表所示：
币种：人民币
项目 2021 年 2020 年
承销金额（亿元） 发行数量（单） 承销金额（亿元） 发行数量（单）
首次公开发行 6.83 2 12.91 4
再融资发行 127.78 7 20.50 4
分销 0 3 0.23 1
合计 134.61 12 33.64 9
2022 年展望
2022 年，华英证券将持续做大 IPO 业务，全力将其打造为投行品牌业务；进一步深化与母公
司的业务协同，通过“投行+投资”模式，推进投行业务转型；抢抓北交所业务机遇，推动更多专 精特新、隐形冠军企业登陆资本市场；不断加强承揽、承销能力建设，提升投行综合服务能力， 积极服务实体经济发展。
2、债券融资业务
市场环境
2021 年，债券市场发行审核政策趋严，债券发行较往年增速趋缓。根据 Wind 数据统计显示，
全年各类债券发行合计人民币 61.75 万亿元，同比增长 8.54%。其中，公司债全年发行量为人民
币 3.45 万亿元，同比增长 2.46%；企业债全年发行量为人民币 0.44 万亿元，同比增长 12.05%。
经营举措及业绩
2021 年，华英证券在债券政策面收紧的形势下，展示出较强的业务发展韧性，债券发行数量
和规模较去年大幅上升，债券品种不断丰富。根据 Wind 排名，华英证券债券业务行业排名达历
史最高，债券业务承销总金额排名第 36，较去年提升 19 名；其中企业债、公司债及非政策性金
融债承销总金额排名第 30，较去年提升 18 名；公司债承销金额排名第 29，较去年提升 24 名；核
心指标全部进入行业前 36 位。
2021 年，华英证券累计完成债券承销项目 86 单（主承销及联合主承销）、政府债分销 55 单，
合计承销金额人民币 431.38 亿元，承销金额同比增幅 49.70%。此外，华英证券还有取得批文待
发行债券项目 43 单，合计待发行规模超千亿元，申报在审债券项目 25 单。
全年债券承销业务详细情况如下表所示：
币种：人民币
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