公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 41,513,506,834.02 28,419,402,850.65 46.07
归属于上市公司股东的 10,469,948,012.24 8,067,325,962.92 29.78
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 -2,716,265,913.56 4,261,928,688.76 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,365,263,095.93 1,208,112,772.95 13.01
归属于上市公司股东的 459,155,385.32 477,873,806.55 -3.92
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 455,359,434.46 474,521,053.68 -4.04
利润
加权平均净资产收益率 5.26 6.08 减少 0.82 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.23 0.25 -8.00
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.25 -8.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 年初至报告期末 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 18,299.94 219,360.12 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 -144,721.33 10,022,246.44 -
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -293,184.53 -5,180,338.74 -
所得税影响额 104,901.48 -1,265,316.96 -
合计 -314,704.44 3,795,950.86 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 134,353
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
无锡市国联发展（集 543,901,329 22.87 543,901,329 无 - 国有法人
团）有限公司
香港中央结算（代理 442,500,850 18.61 0 未知 - 境外法人
人）有限公司
国联信托股份有限 390,137,552 16.41 390,137,552 无 - 国有法人
公司
无锡市国联地方电 266,899,445 11.22 266,899,445 无 - 国有法人
力有限公司
无锡民生投资有限 73,500,000 3.09 73,500,000 无 - 国有法人
公司
无锡一棉纺织集团 72,784,141 3.06 72,784,141 无 - 国有法人
有限公司
无锡华光环保能源 29,113,656 1.22 29,113,656 无 - 国有法人
集团股份有限公司
无锡金鸿通信集团 24,000,000 1.01 24,000,000 无 - 境内非国
有限公司 有法人
江苏新纺实业股份 22,500,000 0.95 22,500,000 无 - 境内非国
有限公司 有法人
无锡威孚高科技集 18,000,000 0.76 18,000,000 无 - 境内非国
团股份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类及数量
股东名称 件流通股的数 种类 数量
量
香港中央结算（代理人）有限公司 442,500,850 境外上市外资股 442,500,850
陈世辉 11,765,192 人民币普通股 11,765,192
郑红 4,823,600 人民币普通股 4,823,600
冯丽娟 3,900,000 人民币普通股 3,900,000
香港中央结算有限公司 2,663,795 人民币普通股 2,663,795
中国建设银行股份有限公司－万家
科创主题 3 年封闭运作灵活配置混 2,647,243 人民币普通股 2,647,243
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－万家
科创板 2 年定期开放混合型证券投 2,125,400 人民币普通股 2,125,400
资基金
王夷 1,767,765 人民币普通股 1,767,765
中国工商银行股份有限公司－申万
菱信中证申万证券行业指数分级证 1,597,343 人民币普通股 1,597,343
券投资基金
佟悦 1,355,000 人民币普通股 1,355,000
上述股东关联关系或一致行动的说 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）
明 有限公司直接持有本公司 22.87%股份，并通过其控制的国
联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无
锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡
华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司 35.00%股
份，合计持有本公司 57.87%股份。除上述外，公司未知其
他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
注 1：截至 2020 年 9 月 30 日,公司股东共 134,353 户，其中 A 股股东 134,250 户，H 股登记股东 103 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A 股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
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