证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-035
兴业证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<公司章程> 部分条款的议案》，为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司高质量发展，公司根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容详见本公告附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事会
二○二三年十一月十日
附件
《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表
旧条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第一百一十六条 股东大会通过有关董事、监事 第一百一十六条 股东大会通过有关董事、监事
选举提案的，除法律、行政法规另有规定外，新任董 选举提案的，除法律、行政法规或股东大会决议另有
完善表述
事、监事就任时间在股东大会审议通过选举提案之日 规定外，新任董事、监事就任时间在股东大会审议通
起即行就任。 过选举提案之日起即行就任。
第一百二十八条 公司设立独立董事，独立董事
是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
第一百二十八条 公司设立独立董事，独立董事
其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关
是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 《上市公司独立董事管
系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董
及其主要股东不存在可能影响其进行独立客观判断 理办法》第二条
事。
关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要
股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
第一百二十九条 独立董事应该具备以下条件： 第一百二十九条 独立董事应该具备以下条件： 《上市公司独立董事管
（一）根据法律、行政法规及其他相关规定， （一）根据法律、行政法规及其他相关规定， 理办法》第七条，《上海证
具备担任证券公司董事和上市公司董事的资格； 具备担任证券公司董事和上市公司董事的资格； 券交易所上市公司自律监管
（二）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相 （二）具有监管规定所要求的独立性； 指引第 1 号——规范运作
关法律、行政法规、规章及规则； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相 （2023 年 8 月修订）》第
（三）具有 5 年以上法律、经济或者其他履行 关法律法规和规则； 3.5.3 条
独立董事职责所必需的工作经验； （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需
（四）具有监管部门所要求的独立性； 的法律、经济、会计、财务、管理等工作经验；
（五）法律法规、中国证监会、上海证券交易 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信
所、公司章程等规定的其他条件。 等不良记录；
（六）不存在《证券基金经营机构董事、监事、
高级管理人员及从业人员监督管理办法》第七条规
定的情形；
（七）法律、行政法规、中国证监会规定、上
海证券交易所业务规则、本章程等规定的其他条件。
第一百三十条 独立董事不得在公司担任董事 第一百三十条 具有《证券基金经营机构董事、 《证券基金经营机构董
会外的职务，且不得存在以下情形： 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上 事、监事、高级管理人员及
（一）最近 3 年在公司及其关联方任职； 市公司独立董事管理办法》和其他法律法规、部门规 从业人员监督管理办法》第
（二）直系亲属和主要社会关系人员在公司及 章、规范性文件要求的不得担任独立董事情形的人 九条，《上市公司独立董事
其关联方任职； 员，不得担任公司独立董事。 管理办法》第六条、第八条，
（三）与公司及其关联方的高级管理人员、其 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任 《上海证券交易所上市公司
他董事、监事以及其他重要岗位人员存在利害关系； 独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履 自律监管指引第 1 号——规
（四）在与公司存在业务往来或利益关系的机 行独立董事的职责。 范运作（2023 年 8 月修订）》
构任职； 任何人员最多可以在 2 家证券基金经营机构担 第 3.5.4 条、第 3.5.5 条
（五）在其他证券基金经营机构担任除独立董 任独立董事。法律法规和中国证监会另有规定的，
事以外职务； 从其规定。
（六）其他可能妨碍其作出独立、客观判断的
情形。
任何人员最多可以在 2 家证券基金经营机构担
任独立董事。法律法规和中国证监会另有规定的，
从其规定。
第一百三十一条 公司独立董事占董事会成员
第一百三十一条 公司独立董事不得少于董事 《上市公司独立董事管
的比例不得低于三分之一，且至少包括 1 名会计专
会成员的 1/3，其中至少 1 名会计专业人士。 理办法》第五条
业人士。
第一百三十二条 独立董事的提名、选举和更换 第一百三十二条 独立董事的提名、选举和更换 《上市公司独立董事管
应当依法、依本章程的规定规范进行，并应遵循下列 应当按照规定规范进行，并应遵循下列规定： 理办法》第九条、第十条、
规定： （一）公司董事会、监事会、单独或者合计持有 第十一条、第十二条、第十
（一）公司董事会、监事会以及法律、法规、部 公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候 三条，《上海证券交易所股
门规章和其他规范性文件规定的其他主体可以提出 选人，并经股东大会选举决定，前述提名人不得提名 票上市规则（2023 年 8 月修
独立董事候选人。董事会薪酬与考核委员会对独立董 与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立 订）》第 4.3.7 条，《上海事候选人的任职资格和条件进行初步审核后，提交董 履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。依法 证券交易所上市公司自律监
事会审议，并经股东大会选举决定； 设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代 管指引第 1 号——规范运作
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提 为行使提名独立董事的权利； （2023 年 8 月修订）》第
名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学 （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提 3.5.9 条、第 3.5.12 条
历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其 名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学
担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应 历、职称、详细工作经历、全部兼职、有无重大失信
当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观 等不良记录等情况，并对其是否符合独立性和担任独
判断的关系发表声明； 立董事的其他条件进行审慎核实，并就核实结果作出
（三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司 声明与承诺，被提名人应当就其符合独立性和担任独
董事会应当按照前项规定公布相关内容，并将独立董 立董事的其他条件作出公开声明与承诺；
事候选人的有关材料报送证券交易所。公司董事会对 （三）公司董事会薪酬与考核委员会应当对被提
被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的 名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。公
书面意见。在召开股东大会选举独立董事时，公司董 司最迟应当在发布召开关
查看PDF原文
