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证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2010-011
兴业证券股份有限公司
董事会2010 年第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司董事会2010 年第二次会议通知于2010 年
12 月1 日以电子邮件和书面方式发出，会议于2010 年12 月12 日上
午9：30 在上海市淳大万丽酒店(上海浦东新区长柳路100 号)以现场
会议方式召开，本次会议应参加董事11 人，实际参加董事11 人，公
司全体监事列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有
关法律、法规和公司章程的规定。会议由公司董事长兰荣先生主持，
会议听取了《兴业证券股份有限公司1-10 月份经营情况报告》。经
与会董事认真审议和充分讨论，会议以记名投票方式审议通过了以下
决议：
1. 审议通过了《关于调整公司证券投资规模的说明》
同意公司对证券投资规模进行调整，公司证券投资最大规模不超
过公司净资本的125%。同时同意公司以货币市场基金的投资作为公司
现金流动性管理工具，授权公司经营层根据经营情况适时确定对货币
市场基金的投资规模。- 2 -
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
2. 审议通过了《关于购买分支机构经营用房的议案》
同意公司根据经营需要在上海购买经营用房。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
3. 审议通过了《关于设立兴业证券香港子公司的议案》
同意公司以募集资金在香港新设全资子公司，注册资本设定为1
亿港元。同时授权公司经营层办理香港子公司设立相关事宜。本议案
经相关部门核准后提交股东大会审议。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4. 审议通过了《关于申请从事股份报价转让业务的议案》
同意公司向中国证券业协会申请从事中关村科技园区非上市公
司代办股份转让系统股份报价转让业务资格，并授权公司经营层办理
业务资格申请的具体事宜。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5. 审议通过了《关于申请设立泉州、厦门分公司的议案》
同意设立兴业证券股份有限公司泉州分公司和兴业证券股份有
限公司厦门分公司，其业务范围分别是管理泉州地区和厦门地区的证
券营业部；同时同意将上海分公司的业务范围变更为管理泉州、厦门- 3 -
地区以外的证券营业部，经营全国范围内的证券承销与保荐业务；并
授权公司经营层办理与上述新设分公司及变更分公司业务范围相关
的具体事宜。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6. 审议通过了《关于变更独立董事的议案》
同意秦荣生独立董事的辞职申请，并同意推荐陈杰平同志为公司
独立董事。本议案将提交股东大会审议。
陈杰平同志简历见附录一。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7. 审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》
同意解聘胡平生同志公司董事会秘书职务，并同意聘任杜建新同
志为公司董事会秘书，对其聘任待有关部门核准后生效。
杜建新同志简历见附录二。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
8. 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任梁文忠同志为公司证券事务代表，协助董事会秘书工
作，对其聘任待取得上海证券交易所相关任职资格方生效。
梁文忠同志简历见附录三。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。- 4 -
9. 审议通过了《关于制定《兴业证券股份有限内幕信息知情人报
备制度》等四项制度的议案
同意制定《兴业证券股份有限公司内幕信息知情人报备制度》、
《兴业证券股份有限公司外部信息使用人管理制度》、《兴业证券股
份有限公司媒体信息及敏感信息排查制度》及《兴业证券股份有限公
司重大事项事前咨询制度》，上述制度自董事会审议通过之日起生效。
同时，公司设立内幕交易举报电话：0591－38281522。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
10. 审议通过了《关于召开兴业证券股份有限公司2011年第一
次临时股东大会的议案》
同意于2011 年初在福州以现场会议的方式召开公司2011 年第一
次临时股东大会，本次会议由董事会召集。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2010 年12 月13 日- 5 -
附录一：陈杰平同志简历
陈杰平，男，1953 年生，博士学历（美国），历任香港城市大
学会计系副主任、主任。现任中欧国际工商学院会计学教授、副教务
长、EMBA 主任；美国会计与经济杂志编委会成员、亚太会计与经济
杂志编委会成员；中山大学兼职教授、暨南大学兼职教授、中国注册
会计师协会特聘研究员；珠海华发实业股份有限公司、上海天玑科技
股份有限公司、中银国际证券有限公司、淑女屋时装股份有限公司及
深圳赛格三星有限公司独立董事。
附录二：杜建新同志简历
杜建新，男，1959 年生，本科学历，高级经济师，毕业于江西
财经学院经济系，历任江西财经学院情报资料中心主任、中国银行三
明分行办公室秘书、兴业证券三明营业部副总经理、兴业证券公司上
海管理总部总经理、兴业证券股份有限人力资源部总经理及兴业全球
基金管理有限公司督察长。已参加2010 年11 月22—26 日上海证券
交易所第38 期董事会秘书资格培训，并通过董事会秘书资格考试。
附录三：梁文忠同志简历
梁文忠，男，1964 年5 月出生，博士研究生，主要工作经历：
1986 年6 月-1993 年12 月任武汉大学经济学院团委书记、党委副书
记；1993 年12 月-1996 年12 月任中国国际期货经纪有限公司及其控
股子公司金融财务部副总经理、裕如资产管理公司总经理（兼）、武- 6 -
汉分公司总经理（兼）、华中批发市场有限责任公司副总经理（兼）；
1997 年1 月-2002 年3 月任蔚深证券深圳湾营业部总经理；2002 年4
月-2004 年12 月任大鹏证券深圳华侨城营业部总经理；2005 年1 月
-2005 年6 月任大成基金公司华南市场总监；2005 年6 月-2006 年5
月任长江证券经纪业务总部副总经理；2006 年6 月-2009 年4 月任北
京农村商业银行个人金融部副总经理；2009 年5 月-2010 年9 月任泰
康人寿银行保险事业部副总经理；2010 年9 月起任兴业证券股份有
限公司战略规划小组副组长。
附录四：兴业证券股份有限公司董事会独立董事提名人声明
提名人兴业证券股份有限公司董事会现就提名陈杰平为兴业证
券股份有限公司独立董事候选人发表公开声明，被提名人与兴业证券
股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明
如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作
经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任兴业证券
股份有限公司独立董事候选人（参见候选人声明），提名人认为被提
名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董
事的资格；
二、符合兴业证券股份有限公司章程规定的董事任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》所要求的独立性：- 7 -
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在兴业证券股份
有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有兴业证券股份有
限公司已发行股份1%的股东，也不是公司前十名股东中的自然人股
东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有兴业证券股份有
限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在公司前五名股东
单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。
四、被提名人及其直系亲属不是兴业证券股份有限公司控股股东
或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人
员；
五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为兴业证券股份有
限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务
的人员；
六、被提名人不在与兴业证券股份有限公司及其控股股东或者其
各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单
位的控股股东单位任职；
七、被提名人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人
民共和国公务员法》的规定；
八、被提名人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立
董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》（中纪发[2008]22 号）的规定。
包括兴业证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市- 8 -
公司数量不超过五家，被提名人在兴业证券股份有限公司连续任职未
超过六年。
本提名人已经根据上海证券交易所《关于加强上市公司独立董事
任职资格备案工作的通知》（上证上字[2008]120 号）第一条规定对
独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：兴业证券股份有限公司董事会
二○一○年十二月十二日
附录五：独立董事候选人声明
本人陈杰平，已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有限公司
董事会提名为兴业证券股份有限公司独立董事候选人。本人公开声
明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任兴业
证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指
