证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-069
红塔证券股份有限公司
2025年第五次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2025 年 12 月 5 日
(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会
议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 550
其中：A 股股东人数 550
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,786,938,892
其中：A 股股东持有股份总数（股） 3,786,938,892
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
80.5193
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 80.5193
注：公司有表决权股份总数为 4,703,144,442 股，即总股本 4,716,787,742 股扣除截至股权登记日公司回购专户回购的股份数 13,643,300 股。
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2025 年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事5人，出席5人；
3、 公司财务总监、董事会秘书翟栩女士出席本次股东大会，公司高级管理人员
列席会议。
二、 议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,772,195,963 99.6106 14,518,679 0.3833 224,250 0.0061
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,514,742 99.8831 4,253,900 0.1123 170,250 0.0046
3、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,478,612 99.8822 3,890,130 0.1027 570,150 0.0151
4、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,084,052 99.8718 4,278,490 0.1129 576,350 0.0153
5、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,431,182 99.8809 3,939,460 0.1040 568,250 0.0151
6、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,369,672 99.8793 3,980,870 0.1051 588,350 0.0156
7、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,444,812 99.8813 3,914,930 0.1033 579,150 0.0154
8、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,109,712 99.8724 4,583,830 0.1210 245,350 0.0066
9、 议案名称：关于调整公司董事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 3,782,053,772 99.8710 4,628,830 0.1222 256,290 0.0068
(二)累积投票议案表决情况
10、 关于选举公司非独立董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
10.01 王斌 3,625,466,717 95.7360 是
10.02 刘昕 3,625,337,935 95.7326 是
11、 关于选举公司独立董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
11.01 王伊琳 3,625,588,782 95.7392 是
11.02 廖珂 3,625,402,751 95.7343 是
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
关于修订《红塔
