证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-010
国泰海通证券股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十二次会议于2026年3月13日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2026年3月27日在公司召开。本次会议以现场结合视频方式召开，由朱健董事长主持，会议应到董事18人，实到董事18人。公司部分高级管理人员列席会议。会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2025年度董事会工作报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告需提交公司股东会审议。
二、审议通过了《公司2025年度经营管理情况报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司2025年年度报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
本报告需提交公司股东会审议。
同意公司按照上海证券交易所和香港联合证券交易所有关业务规则和格式编制公司2025年年度报告，包括A股年报（及其摘要）和H股年报。
四、审议通过了《公司2025年度利润分配预案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本预案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国
泰海通证券股份有限公司2025年度利润分配方案公告》（公告编号：2026-011）。
五、审议通过了《关于提请股东会授权董事会决定2026年中期利润分配方案的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
提请公司2025年年度股东会批准授权公司董事会根据2026年中期业绩和公司资金需求状况，决定公司2026年中期利润分配方案。
具体授权内容包括但不限于：
（一）2026年中期利润分配条件：以满足届时有效的公司《章程》所规定的现金分红条件，并且符合届时法律法规和监管机构对公司风险控制指标相关规定为前提。
（二）2026年中期利润分配金额上限：中期利润分配总额以不超过当期归属于母公司所有者净利润的30%为限。
（三）2026年中期利润分配形式：现金分红。
（四）2026年中期利润分配次数：不超过2次。
六、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2026-012）。
七、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司2025年10-12月计提信用减值损失人民币152,914万元，计提其他资产减值损失人民币2,582万元，合计计提资产减值损失人民币155,496万元，对净利润的影响超过公司2024年度经审计的净利润的10%，具体如下：
单位：人民币万元
项目 2025 年 10-12 月
计提金额
一、计提信用减值损失 152,914
其中：长期应收款 72,740
应收融资租赁款 16,153
其他贷款和应收款 16,165
应收款项和其他应收款 12,267
买入返售金融资产 10,842
其他债权投资 6,942
融出资金 7,217
其他 10,588
二、计提其他资产减值损失 2,582
合计 155,496
公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
八、审议通过了《公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-013）。
九、审议通过了《关于修订<公司融资担保及资金出借管理办法>的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了《关于向全资附属公司提供融资担保及出借资金的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过了《董事会审计委员会2025年度履职情况报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国
泰海通证券股份有限公司董事会审计委员会2025年度履职情况报告》。
十二、审议通过了《公司2025年度合规报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会风险控制委员会、审计委员会全体成员事前审议通过。
十三、审议通过了《公司2025年度内部控制评价报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。
十四、审议通过了《公司换股吸收合并海通证券股份有限公司募集配套资金关联交易专项审计报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司换股吸收合并海通证券股份有限公司募集配套资金关联交易专项审计报告》。
十五、审议通过了《公司2025年度反洗钱专项审计报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。
十六、审议通过了《关于公司2026年度向上海国泰海通社会公益基金会捐赠的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
同意公司2026年度向上海国泰海通社会公益基金会一次性捐赠人民币6,200万元。
十七、审议通过了《公司2025年度风险管理报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会风险控制委员会、审计委员会全体成员事前审议通过。
十八、审议通过了《关于公司2026年度风险偏好的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会风险控制委员会全体成员事前审议通过。
公司2026年度风险偏好定位为中等偏积极。
十九、审议通过了《关于预计公司2026年度自有资金业务规模的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会风险控制委员会全体成员事前审议通过。
本议案中公司2026年度自营投资业务额度相关事项需提交公司股东会审议。
（一）同意公司2026年度自有资金各项业务规模如下：自营权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过2025年末集团净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品投资业务规模不超过2025年末集团净资本的400%；信用业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券、股票质押式回购、约定购回、银行贷款和租赁等业务）不超过2025年末集团净资本的235%。
（二）公司2026年度自营投资业务额度不超过中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）各项规章和规范性文件的规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资业务合计额不超过净资本的100%；自营非权益类证券及其衍生品投资业务合计额不超过净资本的500%。上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资按照公司相关决策程序确定、执行。公司自营投资业务额度按照中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的相关公式进行计算。
（三）授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场机会和公司实际情况，在以上额度内确定、调整具体金额。
需说明的是，上述各类业务规模是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其上限及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断，实际规模的大小于开展业务时根据市场状况确定。
二十、审议通过了《关于制定<公司并表管理办法>的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会风险控制委员会全体成员事前审议通过。
二十一、审议通过了《公司2025年度可持续发展报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司2025年度可持续发展报告》。
二十二、审议通过了《公司2025年度独立董事述职报告》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本报告需提交公司股东会审议。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券股份有限公司2025年度独立董事述职报告》。
二十三、审议通过了《公司董事会关于独立董事独立性的专项意见》
