证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-070
东兴证券股份有限公司
关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2204 号）核准，东兴证券股份有限公司（以下简
称公司）于 2021 年 10 月非公开发行人民币普通股（A 股）474,484,863 股（以
下简称本次发行）。本次发行完成后，公司总股本由 2,757,960,657 股变更为3,232,445,520 股，注册资本由人民 币 2,757,960,657.00 元变更为人民币3,232,445,520.00 元。
结合本次发行结果、《证券公司股权管理规定》和公司实际情况，公司于 2021年 11 月 30 日召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》和《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》，董事会同意公司注册资本由人民币 2,757,960,657.00 元变更为人民币 3,232,445,520.00 元，同意公司对《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中相关条款进行修订，具体修订情况详见附件《<东兴证券股份有限公司章程>修订对照表》。
本次变更注册资本和修订《公司章程》尚须提交公司股东大会审议通过。公司将根据相关要求依法办理工商变更登记和备案手续。
特此公告。
附件：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
东兴证券股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 1 日
附件：
《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
《东兴证券股份有限公司章程》原条款 《东兴证券股份有限公司章程》修订后的条款 修订理由
第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证监 第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证监会证监许可 根据公司非公开发行情况补
会证监许可[2015]191 号文核准，首次向社会公众发 [2015]191 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5 亿股， 充
行人民币普通股 5 亿股，于 2015 年 2 月 26 日在上 于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。
海证券交易所上市。 公司于 2016 年 6 月 21 日经中国证监会证监许可[2016]1352
公司于 2016 年 6 月 21 日经中国证监会证监许 号文核准，非公开发行人民币普通股 253,960,657 股，于 2016
可[2016]1352 号文核准，非公开发行人民币普通股 年 10 月 17 日在上海证券交易所上市。
253,960,657 股，于 2016 年 10 月 17 日在上海证券交 公司于 2021年 6月 25日经中国证监会证监许可[2021]2204
易所上市。 号文核准，非公开发行人民币普通股 474,484,863 股，于 2021
年 10 月 22 日在上海证券交易所上市。
第六条 公司注册资本为人民币贰拾柒亿伍仟 第六条 公司注册资本为人民币叁拾贰亿叁仟贰佰肆拾肆 根据公司非公开发行情况修
柒佰玖拾陆万零陆佰伍拾柒元整（2,757,960,657.00 万伍仟伍佰贰拾元整（3,232,445,520.00 元）。 改
元）。
第二十二条 公司股份总数为 2,757,960,657 第二十二条 公司股份总数为 3,232,445,520 股，均为普通股 根据公司非公开发行情况修
股，均为普通股股份。 股份。 改
第三十四条 公司变更注册资本或者股权，应 第三十四条 公司变更注册资本或者股权，应当制定工作 根据《证券公司股权管理规
当制定工作方案和股东筛选标准等。公司、转让方 方案和股东筛选标准等。公司、转让方股东应当事先向意向参 定》第 17 条修改
股东应当事先向意向参与方告知公司股东条件、须 与方告知公司股东条件、须履行的程序并向符合股东筛选标准
履行的程序以及公司的经营情况和潜在风险等信 的意向参与方告知公司的经营情况和潜在风险等信息。
息。 公司、转让方股东应当对意向参与方做好尽职调查，约定
公司、转让方股东应当对意向参与方做好尽职 意向参与方不符合条件的后续处理措施。发现不符合条件的，
调查，约定意向参与方不符合条件的后续处理措施。 不得与其签订协议。相关事项须经中国证监会核准的，应当约
发现不符合条件的，不得与其签订协议。相关事项 定核准后协议方可生效。
须经中国证监会批准的，应当约定批准后协议方可
生效。
第三十六条 公司应当对变更注册资本或者股 第三十六条 公司应当对变更注册资本或者股权期间的风 根据《证券公司股权管理规
权期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以 险防范作出安排，保证公司正常经营以及客户利益不受损害。 定》第 19 条修改
及客户利益不受损害。 依法须经中国证监会核准的，在核准前，公司股东应当按
依法须经中国证监会批准的，在批准前，公司 照所持股权比例继续独立行使表决权，转让方股东不得推荐股
股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权， 权受让方相关人员担任公司董事、监事、高级管理人员，不得
股份转让方不得推荐股权受让方相关人员担任公司 以任何形式变相让渡表决权。
董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相
让渡表决权。
第三十七条 公司股东应当充分了解股东权利 第三十七条 公司股东应当充分了解证券公司股东条件以 根据《证券公司股权管理规
和义务，充分知悉公司经营管理状况和潜在风险等 及股东权利和义务，充分知悉公司经营管理状况和潜在风险等 定》第 20 条修改
信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必 信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必要的内部决
要的内部决策程序。 策程序。
不得签订在未来公司不符合特定条件时，由公司或者其他
指定主体向特定股东赎回、受让股权等具有“对赌”性质的协议
或者形成相关安排。
第三十八条 公司股东的持股期限应当符合法 第三十八条 公司应当保持股权结构稳定。公司股东的持 根据《证券公司股权管理规
律、行政法规和中国证监会的有关规定。 股期限应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，公 定》第 24 条修改
公司股东的实际控制人对所控制的公司股权应 司股东通过换股等方式取得其他证券公司股权的，持股时间可
当遵守与公司股东相同的锁定期，中国证监会依法 连续计算。
认可的情形除外。 公司股东的主要资产为公司股权的，该股东的控股股东、
实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东相同的锁
定期，中国证监会依法认可的情形除外。
第三十九条 公司股东在股权锁定期内不得质 第三十九条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司 根据《证券公司股权管理规
押所持公司股权。股权锁定期满后，公司股东质押 股权。股权锁定期满后，公司股东质押所持公司的股权比例不 定》第 25 条修改
所持公司的股权比例不得超过所持公司股权比例的 得超过所持公司股权比例的 50%。持有公司股权比例低于 5%的
50%。 股东不适用本款规定。
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东 股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利
和公司的利益，不得恶意规避股权锁定期要求，不 益，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，
得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权 也不得变相转移公司股权的控制权。
利，也不得变相转移公司股权的控制权。
第四十条 公司应当对股东资质进行审查，对 第四十条 公司应当对股东资质进行审查，对股东及其控 根据《证券公司股权管理规
股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行 股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人 定》第26条修改
动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动 信息进行核实并掌握其变动情况，就股东对公司经营管理的影
情况，就股东对公司经营管理的影响进行判断，依 响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，
法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要 必要时履行报批或者备案程序。
时履行报批程序。
第四十一条 公司应当加强关联交易管理，准 第四十一条 公司应当加强关联交易管理，准确识别关联 根据《证券公司股权管理规
确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息 方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度，避免损害公 定》第28条修改
披露制度，避免损害公司及其客户的合法权益，并 司及其客户的合法权益，并及时向中国证监会及其派出机构报
及时向中国证监会及其派出机构报告关联交易情 告关联交易情况。
况。 公司应当按照穿透原则将股东（不含持有公司股权比例低
公司应当按照穿透原则将股东及其控股股东、 于 5%的股东）及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动
实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有 人、最终权益持有人作为自身的关联方进行管理。
人作为自身的关联方进行管理。
第四十二条 公司股东及其实际控制人不得有 第四十二条 公司股东及其控股股东、实际控制人不得有下 根据《证券公司股权管理规
下列行为： 列行为： 定》第29条修改
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变 （一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资
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