证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2013-049
恒生电子股份有限公司
关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、关于本次期权激励对象人数及授予期权数量调整的情况
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）鉴于原激励对象孙剑、李小咏、
刘明哲、郑文坤等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股
份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规
定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘
用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销。故注销孙剑、李小咏、刘明哲、郑
文坤等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股（首次授予期权中的第二
期、第三期部分，第一期已经失效）。
同时，公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。
公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为万1154股，其中首期授
予股份由993.3万股变更为984万股，2013年4月24日预留股份授予的期权不
变，仍为170万股。
由于公司总股本由623,750,400元变更为617,805,180元。因此，股权激励计
划总量（1900万股）占公司总股本的比例由3.05%变更为3.075%，其中，截至
目前，公司激励对象实际有效的获授期权总量为1154万股，占公司总股本的比
例为1.87%。具体见下图：
姓名 职务 人数 获授股权数 占本计划 全部行权 有效期权
量（万股） 总量比例 占公司总 数量（万
股本比例 股）
刘曙峰 总经理 1 120 6.32% 0.19% 120
方汉林 副总经理 1 70 3.68% 0.113% 42
官晓岚 副总经理 1 46 2.42% 0.074% 27.6
童晨晖 副总经 1 30 1.58% 0.049% 18
理、董事
会秘书
傅美英 财务总监 1 30 1.58% 0.049% 18
其他 中级管理 269 1514 79.68% 2.45% 928.4
与技术人
员
注销人 离职人员 24 90 4.74% 0.15% 0
员
合计 298 1900 100% 3.075% 1154
备注：最后一列为截至目前有效的授予期权数量分布。
二、监事会意见：
监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中孙剑等4名激励对象已与公司解除
劳动合同关系，同意注销孙剑等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股。
据此，同意公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。
公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为1154万股。
三、独立董事意见：
公司董事会关于股票期权激励计划行权价格和激励对象人数及期权数量的
调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、
《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称《备忘录》）及股票期权激励计
划等相关法律法规和制度的规定，并履行了必要的审核程序，同意公司对股票期
权激励计划激励对象人数及期权数量进行相应的调整。
四、法律意见书的结论意见
浙江凯麦律师事务所认为：
1. 公司本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整已获得必要的授权
和批准；
2. 公司董事会本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整符合《证券法》、
《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的规定。
五、备查文件
1、公司五届八次董事会决议；
2、公司五届七次监事会决议；
3、独立董事意见；
4、 《浙江凯麦律师事务所关于恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计
划激励对象人数及授予期权数量调整的法律意见书》。
特此公告。
恒生电子股份有限公司
董事会
2013年10月28 日
