股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临 2021-014 号
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》规定，重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会对 2014 年度非公开发行 A 股募集资金以及 2020 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的使用与管理情况进行全面核查，具体报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2014 年度非公开发行 A 股募集资金的基本情况
1．募集资金金额、资金到账时间
根据公司第七届董事会第五次会议、第十二次会议以及 2013 年年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1196 号文核准，本公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 63,468,634股，发行价为每股人民币 13.55 元，共计募集资金 859,999,990.70 元，扣除承销和保荐费用 24,939,999.75 元后的募集资金为 835,059,990.95 元，已由主承销商中
信证券股份有限公司于 2015 年 1 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
申报会计师费、律师费、股权登记费等其他发行费用 1,101,204.52 元后，公司本次募集资金净额为 833,958,786.43 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕8-6 号）。
2．募集资金使用金额及当前余额
项 目 金额（人民币元）
2015 年 1 月 30 日募集资金净额 833,958,786.43
以前年度已使用金额（2015 年 1 月 30 日—2019 年 12 月 31 日）
减：募投项目支出 595,627,715.42
补充流动资金支出 231,168,489.86
加：募集资金利息收入（冲减银行手续费） 24,069,682.92
报告期使用金额（2020 年 1 月 1 日—2020 年 12 月 31 日）
减：募投项目支出 11,601,401.96
补充流动资金支出 0
加：募集资金利息收入（冲减银行手续费） 347,668.55
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 19,978,530.66
其中：用于现金管理金额 0
募集资金专户余额 19,978,530.66
（二）2020 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的进展情况
1. 募集资金金额、资金到账时间
根据公司第九届董事会第三、第六、第九至第十二次会议以及 2019 年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕813 号文核准，本公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
股票 64,432,989 股，发行价为每股人民币 7.76 元，截至 2020 年 6 月 16 日，共计
募集资金人民币 499,999,994.64 元，扣除主承销商发行承销费用后，由主承销商向公司划转了认股款人民币 488,249,994.77 元，扣除其他相关发行费用后，本次发行募集资金净额为人民币 487,095,032.18 元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验〔2020〕000256 号）。
2. 募集资金使用金额及当前余额
项 目 金额（人民币元）
2020 年 6 月 17 日募集资金金额 488,249,994.77
报告期使用金额（2020 年 1 月 1 日—2020 年 12 月 31 日）
减：募投项目支出 388,249,994.77
补充流动资金支出 100,000,000.00
加：募集资金利息收入（冲减银行手续费） 642,659.88
减：募集资金利息收入永久补充流动资金 642,659.88
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 0
其中：用于现金管理金额
募集资金专户余额 0
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司制定了《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度（2013 年修订）》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。公司严格按照该制度的有关规定存放、使用及管理募集资金。
（一）2014 年度非公开发行 A 股募集资金的管理情况
2015年2月7日，公司与中国民生银行股份有限公司重庆分行（以下简称“民生银行重庆分行”）及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；募投项目实施单位巫溪县后溪河水电开发有限公司（以下简称“后溪河公司”）与重庆农村商业银行股份有限公司万州支行（以下简称“重庆农商行万州支行”）及中信证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；募投项目实施单位重庆三峡水利电力投资有限公司（以下简称“电力投资公司”）及重庆三峡水利电力投资有限公司万州分公司（以下简称“电力投资公司万州分公司”）与兴业银行股份有限公司重庆分行（以下简称“兴业银行重庆分行”）及中信证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据 2013 年年度股东大会审议通过的《公司 2014 年度非公开发行 A 股股票
预案》和第七届董事会第十七次会议决议，用募集资金对两会沱水电站、金盆水电站和镇泉引水电站的项目主体后溪河公司增加注册资金 47,200 万元，用募集资金 13,000 万元投入新长滩水电站的项目主体电力投资公司，其中增加注册资金
3,000 万元，增加资本公积 10,000 万元。本公司于 2015 年 2 月 9 日对后溪河公司
增资 23,000 万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2015
年 2 月 10 日出具了《验资报告》（天健验（2015）8-9 号）；于 2015 年 2 月 9
日对电力投资公司投入 13,000 万元，其中增加注册资金 3,000 万元，增加资本公积 10,000 万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2015
年 2 月 10 日出具了《验资报告》（天健验（2015）8-8 号）；于 2016 年 1 月 8
日对后溪河公司增资 7,000 万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并由其于 2016 年 1 月 11 日出具了《验资报告》（天健验（2016）8-6 号）；于
2016 年 7 月 4 日对后溪河公司增资 7,000 万元，已经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并由其于 2016 年 7 月 5 日出具了《验资报告》（天健验（2016）
8-81 号），于 2017 年 7 月 26 日对后溪河公司增资 5,000 万元，已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2017 年 7 月 27 日出具了《验资报告》
（天健验（2017）8-30 号）。
公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并
对后溪河公司增资的议案》，决定将募集资金投资项目镇泉引水电站部分募集资
金 3,000 万元变更用于金盆水电站。同时将公司募集资金专户收益 1,500 万元对
后溪河公司进行增资，用于金盆水电站建设。公司于 2018 年 5 月 24 日对后溪河
公司增资 6,700 万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2018 年 5 月 25 日出具了《验资报告》（天健验（2018）8-9 号）。增资完成后，
公司对后溪河公司增加的注册资本由 2013 年年度股东大会批准的 4.72 亿元增加
到 4.87 亿元，公司持股比例增加至 99.85%。
报告期协议各方均按《募集资金三方监管协议》的规定履行了相关职责。截
至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户的具体情况如下表：
单位：元
序 开户行 账 号 账户余额 备 注
号
1 中国民生银行股份有 693258370 1,569,616.73 为尚未用于补充流动资金的募
限公司重庆分行 集资金及募集资金利息收入。
2 兴业银行股份有限公 346200100100021042 1,783,183.19 为新长滩项目募集资金利息收
司重庆分行 入。
3 兴业银行股份有限公 346200100100021163 3,932,770.95 为新长滩项目募集资金利息收
查看PDF原文
