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600061 沪市 国投资本


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国投资本:国投资本2023年年度报告

公告日期:2024-03-30

国投资本:国投资本2023年年度报告 PDF查看PDF原文

公司代码:600061                                          公司简称:国投资本
          国投资本股份有限公司

            2023 年年度报告


                            重要提示

  一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确
      性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
  二、 公司全体董事出席董事会会议。

  三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
  四、 公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人(会计主管人员)徐蓓
      蓓声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  截至2023年末,公司总股本6,425,307,597股,已回购股份5,145,188股,剔除已回购股份后,公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股,拟合计派发现金红利约70,621.79万元,每10股拟派发现金红利1.1元(含税),占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%(2023年,公司回购股份金额合计3,506.90万元,若将此计入现金分红,则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%)。

  截至本报告报出日,公司仍处于股份回购方案实施期间,公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前,因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的,公司拟采用现金分配总额不变的原则,相应调整每股现金分红金额。

  六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

  七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况


  八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况


  九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性


  十、 重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险,请投资者予以关注,详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。

  十一、  其他
□适用 √不适用


                              目录


第一节    释义 ...... 1

第二节    公司简介和主要财务指标......2
第三节    管理层讨论与分析...... 6
第四节    公司治理...... 31
第五节    环境与社会责任...... 47
第六节    重要事项...... 50
第七节    股份变动及股东情况...... 60
第八节    优先股相关情况...... 67
第九节    债券相关情况...... 68
第十节    财务报告...... 84

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管
    备查文件目录    人员)签名并盖章的财务报表。

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


            风物长宜放眼量,奋辑扬帆再远航

                                ——国投资本股份有限公司致股东
尊敬的股东们:

    岁回律转,寒尽春生。站在 2024 年的新起点,回头望,风雨兼程坎坷路,轻舟
已过万重山;向前看,山高水长天地阔,前路漫漫亦灿灿。感恩每一位股东的信任、支持和陪伴,与我们一起栉风沐雨、共同成长。

    过去一年,百年变局加速演进,地缘冲突不断加剧,全面注册制正式落地,国家金融监督管理总局揭牌,中央金融工作会议首提“金融强国”,机遇与挑战并存。面对经济恢复的波浪曲折和结构调整的艰巨任务,面对风险挑战相互交织的复杂局面,我们坚守金融报国初心,不断提升服务国家战略和实体经济质效,助力金融高质量发展;肩负“回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展”的使命担当,坚定信心、奋力拼搏,携手各位股东、投资者和客户共赴价值远方。

    雄关漫道真如铁,而今迈步从头越。这一年,我们的步伐很有力。我们优化调整公司“十四五”发展规划,聚焦增强管理、优化布局、推动转型、促进协同、强化风控五方面发展方向,深化业务转型升级,构建差异化竞争优势。加强品牌协同赋能,推动证券子公司正式更名为国投证券,深挖与国投集团多元化投资业务产融协同业务机会和资源价值,促进国投证券在国投全产业链条上的价值互认,形成国投系品牌合
力。全年协同规模 1381 亿元,其中产融协同规模 1024 亿元,同比增长 7%。启动公司
风险管理体系优化及风险管理信息系统建设,提升风控合规管理数智化水平,坚持潜在风险防范与存量风险化解两手抓,公司风险整体可控在控。顺应监管导向、及时把握市场窗口期,稳妥启动和推进股份回购工作,适时守护公司价值;发布首份环境、社会及治理(ESG)报告,树立负责任的上市公司形象。

    千磨万仞还坚劲,任尔东西南北风。这一年,我们的步伐很坚定。我们深入贯彻落实中央金融工作会议精神,立足产业金融管理平台功能定位,全面服务实体经济,践行央企金融担当,努力做好“五篇大文章”。通过直接投资、提供资本中介服务等方式服务实体经济(不含房地产)规模超 1800 亿元,服务项目近 700 个。子公司国投证券服务百利天恒(生物医药企业)、鼎龙科技等 8 个高新技术企业上市,募集资
金 59.88 亿元,助力企业跑出高质量发展“加速度”。子公司国投泰康信托设立“国投公益”系列慈善信托(备案规模 9750 万元),是备案成立时国内规模最大的乡村振兴慈善信托。

    风雨多经志弥坚,关山初度路犹长。这一年,我们的步伐很稳健。受多重不利因素叠加影响,过去一年资本市场震荡下跌,市场交易活跃度减弱,公司业绩持续承压,我们攻坚克难、稳扎稳打,经营状况保持总体稳健,改革发展成效明显,连续四年获
得上交所信息披露评价最高级 A 级。截至 2023 年末,公司总资产 2801.14 亿元,同
比增长 5.07%,归母净资产 530.27 亿元,同比增长 3.55%;2023 年度营业总收入 174.59
亿元,归属于母公司股东的净利润 23.57 亿元。子公司国投证券财富管理转型扎实推进,全年累计销售各类理财产品约 559 亿元,同比增长 11%;积极推进交易机构化,私募机构账户新增户数同比增长 25%,私募机构资产同比增长 32%;投资银行业务结构进一步优化,股权业务收入排名行业前列,债券业务收入创历史新高;北交所和新三板做市优势持续夯实,获北交所年度做市商评价第二名及年度优秀做市商等多项荣
誉。子公司国投泰康信托净利润行业排名第 14 位,ROE 行业排名 12 位,连续四年获
行业最高评级 A 级。子公司国投瑞银基金荣获“明星基金公司成长奖”,公募基金管
理规模 2718 亿元,同比增长 15%,排名进入前 30 名。子公司国投安信期货净利润行业
排名第 12 位,客户权益行业排名第 9 位,连续八年获行业分类评价 A 类 AA 评级。
    事非经过不知难。回首过去一年,形势复杂多变、工作难中求成、成绩来之不易。我们深知公司的发展离不开每一位股东的信任与守护,也离不开公司全体干部员工的汗水与付出。同时,我们也深刻认识到中央金融工作会议擘画了推动金融高质量发展、加快建设金融强国的宏伟蓝图,“培育一流投资银行和投资机构”的提出为公司提供了更为广阔的发展前景。作为以券商业务为主体,信托、公募基金、期货、融资担保、租赁等多种金融业务协同发展的央企产业金融平台,我们将进一步整合资源,充分发挥旗下国投证券与多元金融服务协同优势,深耕控股股东国投集团的产业沃土,积极探索产融结合发展路径,加快形成差异化竞争优势,努力成为资本中介服务实体经济的产融协同示范者。

    凯歌而行,不以山海为远;乘势而上,不以日月为限。今年是新中国成立 75 周
年,也是实现公司“十四五”规划目标的关键一年。星光不问赶路人,成功属于奋进者。我们将积极践行“以投资者为本”的理念,扎实履行上市公司市值管理职责,多措并举提升改革发展质效,持续塑强金融企业核心竞争力,常抓不懈严守风险合规底
线,加快推动产业金融智库建设,充分释放多元金融服务合力,更好发挥资本市场枢纽功能,努力当好服务实体经济的主力军、生力军,不断为股东创造价值,力争用优异的业绩回报股东、投资者和社会。

    大道如砥,初心如磐。我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议精神,勠力同心、接续奋斗、砥砺前行,坚决做好五大篇文章,为金融高质量发展和金融强国建设作出更大贡献,奋力谱写中国式现代化建设的国投金融新篇章!


                        第一节  释义

一、  释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
 常用词语释义

 国投资本、公司、本公  指  国投资本股份有限公司,原国投安信股份有限公司

 司、上市公司

 上海毅胜            指  上海毅胜投资有限公司,是公司全资子公司

 国投公司、国投集团  指  国家开发投资集团有限公司,是公司第一大股东

 国投资本控股、国投资  指  国投资本控股有限公司,是国投资本全资子公司

 本控股公司

 国投贸易            指  中国国投国际贸易有限公司,是国投公司全资子公司

 国投资产            指  国投资产管理有限公司,是国投公司全资子公司

 国投财务            指  国投财务有限公司,是国投公司控股子公司

 国投证券            指  国投证券股份有限公司,是国投资本全资子公司,原名称安信证
                          券股份有限公司

 安信证券            指  安信证券股份有限公司,于 2023 年 12 月更名为国投证券股份
                          有限公司

 安信乾宏            指  安信乾宏投资有限公司,是国投证券全资子公司

 安信国际            指  安信国际金融控股有限公司,是国投证券全资子公司

 国投安信期货        指  国投安信期货有限公司,是国投证券全资子公司

 安信投资            指  安信证券投资有限公司,是国投证券全资子公司

 安信基金            指  安信基金管理有限责任公司,是国投证券的联营公司

 安信服务            指  安信(深圳)商业服务有限公司,是国投证券全资子公司

 安信资管            指  安信证券资产管理有限公司,是国投证券全资子公司

 国投泰康信托        指  国投泰康信托有限公司,是国投资本控股公司的控股子公司

 国投瑞银基金        指  国投瑞银基金管理有限公司,是国投泰康信托的控股子公司

 国彤万和基金        指  国彤万和私募基金管理有限公司,是国投泰康信托的参股子公司

 国彤创丰            指  国彤创丰私募基金管理有限公司,是国投资本控股的参股子公司

 锦泰保险            指  锦泰财产保险股份有限公司,原国投资本控股有限公司的参股子
                          公司

 渤海银行    
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