证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-004
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
2023 年 第 四 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经 营 情 况 简 报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年第四季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2023 年 10-12 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 -
2023 年 1-12 月公司管理的基金新增实缴规模 -
截至 2023 年 12 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 265.29
截至 2023 年 12 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模 88.01
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 -
2023 年 1-12 月公司管理的基金新增投资规模 -
截至 2023 年 12 月 31 日公司在管项目剩余投资本金 82.75
（二）报告期内在管基金参股项目获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 4 1.39 2.20
2023 年 1-12 月已经完全退出的项目 14 12.61 13.86
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 16 18.63 ——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 3.45 亿元，2023 年 1-12 月在管基金累计收到项目
回款 19.79 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2023 年第四季度（10-12 月） 2023 年 1-12 月
基金管理费收入 171.15 544.59
管理报酬收入 2,843.93 20,878.58
合计 3,015.08 21,423.17
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称 第四季度数据 2023 年累计数 是否存在 是否存在
（10-12 月） （1-12 月） 回拨机制 最低回报 条款概述
分配原则：
基金收到与投资有关的可供分配现金，全体合伙人按照其享有的比例进行分配。
在一般有限合伙人和特殊有限合伙人之间分配顺序如下：
1、首先返还一般有限合伙人在合伙企业的实际出资，直至一般有限合伙人均收回其在合
伙企业的实际出资额为止；
2、以上分配如有余额，则向一般有限合伙人分配优先回报。优先回报的金额为其剩余尚
未返还投资成本按每年 8%（复利）计算；
3、以上分配如有余额，则向特殊有限合伙人分配，直至分配金额达到第 2 条中向一般有
Jiuding China 限合伙人分配的优先回报额的 25%，即（一般有限合伙人分配的优先回报/80%）*20%；
1 Growth 2,391.46 2,391.46 是 是 4、以上分配如有余额，则该余额的 80%向一般有限合伙人分配，20%向特殊有限合伙人
Fund,L.P. 分配。
回拨机制：
当基金终止时，一般有限合伙人收到的分配总额需要进行最低回报测试：
1、向一般有限合伙人分配的总额大于等于一般有限合伙人的实际出资额加上其优先回报
金额；
2、向一般有限合伙人分配的总额减去一般有限合伙人的实际出资额大于等于向一般有限
合伙人分配的总额与向特殊有限合伙人分配的管理报酬之和减去一般有限合伙人的实际
出资额后的 80%；
若因向特殊有限合伙人分配管理报酬导致一般有限合伙人没有达到上述最低回报测试，
则特殊有限合伙人需将其收到的管理报酬进行回拨。
分配原则：
苏州鼎成九鼎
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