中信证券
半年度报告
CITIC SECURITIES Interim Report
股票代码：600030
重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经本公司第八届董事会第三十七次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对
本报告提出异议。
本半年度报告未经审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所分别根据
中国和国际审阅准则出具了审阅意见。
公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人张皓先生及会计机构负责人西志颖女士声明：保证半年
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
董事会决议通过的本报告期利润分配方案：每 10 股派发现金红利人民币 2.90 元（含税）。此方案尚
需公司股东大会批准。
前瞻性陈述的风险声明：本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的
实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
本公司不存在被第一大股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况。
重大风险提示：
本集团的业务高度依赖于中国及业务所处其他地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波
动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。
本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，
而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；
因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融
头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或
信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因不完善或
有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失引起的操作风险；因公司经营、管
理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因某一国家或地区的政
治、经济、营商环境、公共安全与社会等因素变化而直接或间接引发的国别风险。其中，信用风险、
市场风险和合规风险是当前面临的主要风险。
针对上述风险，本集团建立了全面风险管理体系，从组织架构、制度规范、管理机制、信息技术等方
面进行防范，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。
目 录 002 释义
006 公司简介和主要财务指标
013 管理层讨论与分析
041 公司治理、环境和社会
049 重要事项
064 股份变动及股东情况
066 债券相关情况
091 财务报告
247 证券公司信息披露
248 附录：信息披露索引
备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审阅报告原件
报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿
在其他证券市场公布的半年度报告
公司《章程》
释 义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司
本集团 指 本公司及其子公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局
002
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司
上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
社保基金会 指 全国社会保障基金理事会
全国社保基金 指 全国社会保障基金
中信集团 指 中国中信集团有限公司
中信有限 指 中国中信有限公司
中信金控 指 中国中信金融控股有限公司
中信证券山东 指 中信证券（山东）有限责任公司
中信证券国际 指 中信证券国际有限公司
中信金石 指 中信金石投资有限公司
中信证券投资 指 中信证券投资有限公司
中信期货 指 中信期货有限公司
中信证券华南、广州证券 指 中信证券华南股份有限公司（原“广州证券股份有限公司”）
华夏基金 指 华夏基金管理有限公司
金通证券 指 金通证券有限责任公司 003
中信证券资管 指 中信证券资产管理有限公司
中信产业基金 指 中信产业投资基金管理有限公司
CLSA B.V. 指 一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子
公司
CITIC Securities Finance MTN 指 CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.
中信证券国际资本 指 公司美元一级私募基金投资管理和国际资本金直投平台品牌名称
中信金石基金 指 中信金石基金管理有限公司
越秀资本 指 广州越秀资本控股集团股份有限公司
广州越秀资本 指 广州越秀资本控股集团有限公司
越秀金融国际 指 越秀金融国际控股有限公司
越秀产业投资 指 广州越秀产业投资有限公司
天津海鹏 指 天津海鹏科技咨询有限公司
证通股份 指 证通股份有限公司
万得资讯 指 万得信息技术股份有限公司
投中信息 指 上海投中信息咨询股份有限公司
国泰海通 指 国泰海通证券股份有限公司
开源证券 指 开源证券股份有限公司
中德证券 指 中德证券有限责任公司
红塔证券 指 红塔证券股份有限公司
004 招商证券 指 招商证券股份有限公司
国信证券 指 国信证券股份有限公司
中金公司 指 中国国际金融股份有限公司
南京证券 指 南京证券股份有限公司
中泰证券 指 中泰证券股份有限公司
财信证券 指 财信证券股份有限公司
浙商证券 指 浙商证券股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
关联交易 指 与现行有效且不时修订的《上交所上市规则
