公司代码：600030 公司简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2020年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 本报告经本公司第七届董事会第十二次会议审议通过。公司全体董事出席了董事会会议。未有
董事对本报告提出异议。
三、 本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事
务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。
四、 公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人李冏先生及会计机构负责人史本良先生声明：保
证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为：本公司2020年上半年度无利润
分配或公积金转增股本方案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否
九、 重大风险提示
报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。
十、其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义......4
第二节 公司简介和主要财务指标......5
第三节 公司业务概要......8
第四节 经营情况的讨论与分析......9
第五节 重要事项......32
第六节 普通股股份变动及股东情况......55
第七节 优先股相关情况......57
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......57
第九节 公司债券相关情况......58
第十节 财务报告......63
第十一节 备查文件目录......254
第十二节 证券公司信息披露......254
附录：信息披露索引 ......255
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司
本集团 指 本公司及其子公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司
上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
中信集团 指 中国中信集团有限公司
中信股份 指 中国中信股份有限公司
中信有限 指 中国中信有限公司
全国社保基金 指 全国社会保障基金
中信证券（山东） 指 中信证券（山东）有限责任公司
中信里昂 指 本公司境外业务的品牌名称
中信证券国际 指 中信证券国际有限公司
CLSA B.V. 指 Crédit Agricole Securities Asia B.V.，一家根据荷兰法律成立的私人
有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司
金石投资 指 金石投资有限公司
三峡金石管理公司 指 三峡金石私募基金管理有限公司
三峡金石基金 指 三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
中信证券投资 指 中信证券投资有限公司
中信期货 指 中信期货有限公司
中信证券华南、广州证券 指 中信证券华南股份有限公司（前称“广州证券股份有限公司”）
华夏基金 指 华夏基金管理有限公司
金通证券 指 金通证券有限责任公司
中信产业基金 指 中信产业投资基金管理有限公司
银河资产 指 中国银河资产管理有限责任公司，原“建投中信资产管理有限责任公司”
CITIC Securities Finance MTN 指 CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.
金石灏汭 指 青岛金石灏汭投资有限公司
金石泽信 指 金石泽信投资管理有限公司
中信寰球商贸 指 中信寰球商贸（上海）有限公司
兴澄特钢 指 江阴兴澄特种钢铁有限公司
越秀金控 指 广州越秀金融控股集团股份有限公司
金控有限 指 广州越秀金融控股集团有限公司
金控资本 指 广州越秀金控资本管理有限公司
越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司
渤海创富 指 渤海创富证券投资有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
科创板 指 科技创新板
关联交易 指 与现行有效且不时修订的《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同
关连交易 指 与现行有效且不时修订的《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同
普华永道中天 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
罗兵咸永道 指 罗兵咸永道会计师事务所
万得资讯 指 万得信息技术股份有限公司
股份 指 A股及H股
股东 指 本公司普通股股本中每股面值人民币1.00元的内资股或境外上市外资股
并分别于上交所及香港联交所上市的持有人
A股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易
所上市（股份代码：600030）
H股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港
联合交易所有限公司上市（股份代码：6030）
A股股东 指 A股持有人
H股股东 指 H股持有人
中国 指 中华人民共和国
香港 指 中国香港特别行政区
报告期 指 截至2020年6月30日止六个月期间
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中信证券股份有限公司
公司的中文简称 中信证券
公司的外文名称 CITIC Securities Company Limited
公司的外文名称缩写 CITIC Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 张佑君
公司总经理 杨明辉
授权代表 杨明辉、刘小萌
注册资本和净资本
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 12,926,776,029.00 12,116,908,400.00
净资本 87,925,458,480.47 94,904,219,964.48
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介
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