证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-018
南京波长光电科技股份有限公司
关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未 成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 23
日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，因公司 2024 年度净利润未达到业绩考核条件以及部分激励对象离职，公司拟将已授予但尚未归属的 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 64.92 万股限制性股票、预留授予第一个归属期的 13.88 万股限制性股票以及已离职激励对象剩余归属期已获授但未归属的2.40 万股限制性股票予以作废处理。现将具体情况公告如下：
一、2024 年限制性股票激励计划概要
（一）激励计划基本信息
激励计划名称：2024 年限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”）
激励类型：第二类限制性股票
激励股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
拟授予的限制性股票数量及占比：200 万股，占激励计划草案公告时公司股本总额的 1.73%
授予期 授予数量 授予价格（调整前） 授予日期 授予对象
公司董事、高级管理人员、
首次授予 162.30万股 24.50元/股 2024年6月14日 中层管理人员、核心技术（
业务）人员共计157名
预留授予 34.70万股 24.50元/股 2024年10月14日 公司中层管理人员、核心技
术（业务）人员共计25名
尚未授予 3.00万股 — — —
注：公司应当在激励计划经股东大会审议通过之日（2024 年 4 月 26 日）后 12 个月内明确预留授予的
激励对象，超过 12 个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票自动失效。
（三）限制性股票归属期安排
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属 对应归属股
比例 票数量
自限制性股票首次授予之日（2024年6月14日）起
第一个归属期 12个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予 40% 64.92万股
之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予之日（2024年6月14日）起
第二个归属期 24个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予 30% 48.69万股
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予之日（2024年6月14日）起
第三个归属期 36个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予 30% 48.69万股
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留授予部分的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属 对应归属股
比例 票数量
自预留限制性股票授予之日（2024年10月14日）
第一个归属期 起12个月后的首个交易日起至预留限制性股票授 40% 13.88万股
予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票授予之日（2024年10月14日）
第二个归属期 起24个月后的首个交易日起至预留限制性股票授 30% 10.41万股
予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票授予之日（2024年10月14日）
第三个归属期 起36个月后的首个交易日起至限制性股票首次授 30% 10.41万股
予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
二、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关
于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事季学庆作为征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。
同日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
（二）2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 19 日，公司对首次授予激励对象的
名单在公司内部进行了公示，在公示期内监事会未收到对本次激励计划首次授予
激励对象名单提出的任何异议，公司监事会于 2024 年 4 月 23 日披露了《监事会
关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2024 年 4 月 26 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
（四）2024 年 6 月 14 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对调整后的名单进行核查并发表了核查意见。
（五）2024 年 10 月 14 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会对预留授予激励对象名单进行核查并发表
了核查意见。
（六）2025 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，监事会对归属条件未成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案进行核查并发表了核查意见。
三、董事会关于本次激励计划归属条件未成就及部分激励对象离职的情况说明
（一）归属条件未成就的情况
根据公司激励计划的规定，本次激励计划首次授予及预留授予的第一个归属期业绩考核目标、公司层面归属比例如下表所示：
授予期 归属安排 考核年度 净利润较2023年的增长率
目标值（Am） 触发值（An）
首次授予 第一个归属期 2024年度 25% 21.25%
预留授予 第一个归属期 2024年度 25% 21.25%
考核指标 完成度 公司层面归属比例（M）
A≥Am 100%
净利润较2023年的增长率（A） An≤A＜Am 85%
A＜An 0%
注：1、增长率计算公式：A=（考核年度净利润-2023年度净利润）/2023年度净利润×100%。
2、上述“净利润”指标以公司经审计的合并财务报表所载数据为准。其中，“净利润”指标指扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本次及后续股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的股份支付费用影响之后的数值作为计算依据。
若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票不得归属或递延至下期归属，由公司作废失效。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2024 年年度审计报告》，公司 2024 年实现归属于上市公司股东的净利润 3,695.93 万元，扣除非经常性损益以及本次及后续股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的股份支付费用影响之后较 2023 年下降，未达到激励计划规定的首次及预留授予第一个归属期的业绩考核条件，本次激励计划首次授予及预留授予的第一个归属期未成就。
根据激励计划的规定，激励对象主动提出辞职申请或因公司裁员、劳动合同或聘用协议到期等原因而离职的，自该情形发生之日起，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。自本激励计划限制性股票首次授予日至 2025
年一季度末，已有 4 名激励对象离职（首次授予部分 4 名、预留授予部分 0 名），
已不符合激励条件，合计持有已授予尚未归属的限制性股票 4.00 万股，其中包括第一个归属期 1.60 万股，剩余归属期 2.40 万股。
四、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
因公司 2024 年度业绩指标未达到激励计划规定的首次及预留授予第一个归属期的业绩考核条件，以及公司部分激励对象离职不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司拟将已授予但尚未归属的 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 64.92 万股限制性股票、预留授予第一个归属期的 13.88 万股限制性股票以及已离职激励对象剩余归属期已获授但未归属的 2.40 万股限制性股票予以作废处理。
本次作废调整后，公司首次授予限制性股票激励对象人数由 157 名调整为153 名，持有已获授但未归属的
