证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2022-014
深圳市江波龙电子股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证监会出具的《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]843 号），公司以公开发行方式发行人民币普通股
（A）股 4,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 55.67 元/股，募集资金总
额 233,814.00 万元，扣除发行费用 15,313.23 万元后，实际募集资金净额为 218,500.77
万元。
上述资金到位情况已由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具《深圳市江波龙电子股份有限公司验资报告》（安永华明（2022）验字第 61350056_H01
号）。2022 年 7 月 29 日上述募集资金已经全部到账并存放于公司募集资金专户管理。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了 募集资金专项账户，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，公司及实施募投项 目的控股子公司分别设立了募集资金专项账户，并与汇丰银行（中国）有限公司深 圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国
农业银行股份有限公司深圳龙岗支行、中信银行股份有限公司中山分行、上海浦东
发展银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行及保荐机构中信建投证券股份有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 8 月 24 日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
开户单位 开户行 账号 专户余额（元） 募集资金用途
江波龙中山存储产业
园二期建设项目、企
深圳市江波龙电子 汇丰银行（中国）有
622097863050 614,296,622.64 业级及工规级存储器
股份有限公司 限公司深圳分行
研发项目、补充流动
资金项目
中信银行股份有限公
深圳市江波龙电子
司深圳城市广场旗舰 8110301012300637951 164,000,000.00 超募资金
股份有限公司
支行
深圳市江波龙电子 平安银行股份有限公
15000109032566 100,000,000.00 超募资金
股份有限公司 司深圳西丽支行
中国农业银行股份有
中山市江波龙电子 江波龙中山存储产业
限公司深圳珠江广场 41024600040020660 600,000,000.00
有限公司 园二期建设项目
支行
中山市江波龙电子 中信银行股份有限公 江波龙中山存储产业
8110901012801487765 100,000,000.00
有限公司 司中山分行 园二期建设项目
上海江波龙数字技 浦发银行上海自贸试 企业级及工规级存储
96580078801600000775 636,000,000.00
术有限公司 验区新片区分行 器研发项目
接收深圳市江波龙电
子股份有限公司向上
上海江波龙存储技 浦发银行上海自贸试
96580078801400000784 - 海江波龙存储技术有
术有限公司 验区新片区分行
限公司的子公司进行
增资以实施募投项目
合计 2,214,296,622.64
注：上表中募集资金专户存储金额与募集资金净额的差额系尚有部分发行费用未划转。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
《募集资金三方监管协议》主要内容如下：
1、有关各方：
甲方：深圳市江波龙电子股份有限公司、中山市江波龙电子有限公司、上海江波
龙数字技术有限公司、上海江波龙存储技术有限公司（上述公司共同视为本协议的甲
方）（以下统称“甲方”）
乙方：汇丰银行（中国）有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行、
平安银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳龙岗支行、中信银
行股份有限公司中山分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分
行（以下统称“乙方”）
丙方：中信建投证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
2、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方
募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理
存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、
存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质
押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币
银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人彭欢、俞鹏可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
7、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元的，甲方及乙方应及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
8、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。
10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
11、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约
方因此所遭受的损失。
12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
13、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报
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