证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2025-044
保定市东利机械制造股份有限公司
关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
符合本次归属条件的激励对象：152 人。
本次拟归属的限制性股票数量：100.9350 万股。
本次拟归属的股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。
本次拟归属的限制性股票授予价格：6.195 元/股（调整后）。
保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 11
日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》” 或“本激励计划”）第一个归属期符合归属条件的激励对象共计 152 人，可申 请归属的限制性股票数量为 100.9350 万股。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划概述
2024 年 7 月 17 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要 内容如下：
1、激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。
2、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向
激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
3、授予价格：6.49 元/股（调整前）。
4、激励对象及分配情况：本激励计划授予的激励对象总人数为 162 人，包
括公司董事、高级管理人员以及核心技术（业务）骨干，不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制性 占当前公司股本
姓名 职务 性股票数量 股票总量的比 总额的比例
（万股） 例
万占升 董事 11.32 4.86% 0.08%
田红旗 副总经理 8.49 3.65% 0.06%
杜银婷 董事会秘书 8.49 3.65% 0.06%
刘志诚 财务总监 8.49 3.65% 0.06%
王东波 副总经理 8.49 3.65% 0.06%
王瑞生 副总经理 8.49 3.65% 0.06%
于亮 副总经理 8.49 3.65% 0.06%
赵建新 副总经理 8.49 3.65% 0.06%
核心技术（业务）骨干 162.17 69.62% 1.10%
（合计 154 人）
合计 232.92 100% 1.59%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
（2）本激励计划拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（3）在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不得超过公司股本总额的 1%。
（4）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
5、本激励计划的有效期及归属期
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件发生变更，适用变更后的相关规定。
本激励计划授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起 50%
36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红利等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，并作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属登记事宜。
6、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理归属事宜：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职
期限。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核
一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。
本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
考核指标 归属期 考核年度 目标值（Am） 触发值（An）
第一个 2024 年 2024 年营业收入不低于 2024 年营业收入不低于
营业收入 归属期 64,000 万元； 62,000 万元；
（Y） 第二个 2025 年营业收入不低于 2025 年营业收入不低于
归属期 2025 年 81,500 万元； 75,000 万元；
扣除非经 第一个 2024 年 2024 年净利润不低于 2024 年净利润不低于
常性损益 归属期 6,600 万元； 6,300 万元；
的净利润 第二个 2024 年和 2025 年两年累 2024年和2025年两年累
（Z） 归属期 2025 年 计净利润不低于 13,800 计净利润不低于 13,000
万元； 万元；
考核指标 各考核年度营业收入完成情况 对应比例（M） 公司层面归属比例
（X）
Y≥Am M=100%
营业收入 An≤Y
（Y）
Y
