证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-031
四川观想科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公司（以下简
称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至 2023 年 6 月 30 日的存
放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次募集资金总额人民币 630,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 60,899,783.03 元，实际募集资金净额人民币 569,100,216.97 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021 年11 月26 日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第 14-10004 号）。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用
情况为：
项目 金额（元）
募集资金净额 569,100,216.97
截至期初募集资金累计发生额 168,378,605.37
本期发生额 75,107,764.09
截至期末募集资金累计发生额 243,486,369.46
截至期末募集资金专户余额 345,897,944.83
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金管理制度》。公司严格按照《募资资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《募集资金管理制度》规定的情况。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账
户，对募集资金实行专户存储，并于 2021 年 12 月 13 日与中国民生
银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权力、履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金专项账户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 账户类型 截至日余额（元）
中国民生银行股
1 份有限公司成都 633898927 募集资金专户 345,897,944.83
分行
合计 345,897,944.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司实际使用募集资金 243,486,369.46
元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照
表》（附表一）。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施
方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币
4,919,594.29 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流
动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况。
超募资金的金额为 261,398,816.97 元。2021 年 12 月 28 日，公司
已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行
贷款；2023 年 4 月 23 日，公司已召开第三届董事会第十七次会议、
第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用 5,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款，除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司
募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
附表一：募集资金使用情况对照表
四川观想科技股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
本 年 度
募集资金总额 56,910.02 万元 投 入 募 7,510.78 万元
集 资 金
总额
报告期内变更用途的募 0.00 万元
集资金总额 已 累 计
累计变更用途的募集资 0.00 万元 投 入 募 24,348.64 万元
金总额 集 资 金
累计变更用途的募集资 0.00 万元 总额
金总额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截 至 期 项 目 本年度 是 否 项目可行性
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 末 投 资 达 到 实现的 达 到 是否发生重
承诺投资项 更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 进 度 预 定 效益 预 计 大变化
目和超募资 目 投 资 额 额 投 入 （%）(3) 可 使 效益
金投向 （ 含 总额 （1） 金 额 ＝ 用 状
部 分 （2）(2)/(1) 态 日
变 期
更）
承诺投资项
目
1.自主可控 否 11,63 11,63 344.3 1,093 9.40 0 不 适 否
新一代国 4.41 4.41 6 万 .53万 用
防信息技术 万元 万元 元 元
产业化
建设项目
2.装备综合 否 5,937 5,937 1532. 1,599 26.94 0 不 适 否
保障产品 .07万 .07万 21 万 .24万 用
及服务产业 元 元 元 元
化项目
3.研发联试 否 5,198 5,198 634.2 819.1 15.76 0 不 适 否
中心建设 .66万 .66万 1 万 3 万 用
项目 元 元 元 元
4. 补 充 流 否 8,000 8,000 8,000 100.00 0 不 适
动资金 万元 万元 万元 用
承诺投资项 30,77 30,77 2,510 11,51 0 不 适
目小计 0.14 0.14 .78万 1.90 用
万元 万元 元 万元
超募资金投
向
归还银行贷 2,540 2,540 2,540 100.00
款（如有） 万元 万元 万元
补充流动资 10,29 10,29 5,000 10,29 100.00
金（如有） 6.74 6.74 .00 万 6.74
万元 万元 元 万元
超募资金投 12,83 12,83 5,000 12,83
向小计 6.74 6.74 .00 万 6.74
万元 万元 元 万元
43,60 43,60 7,510 24,34
合计 6.88 6.88 .78 万 8.64
万元 万元 元 万元
未达到计划
进度或预计
收益的情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
化的情况说 截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
明
超募资金的金额为 261,398,816.97 元。2021 年 12 月 28 日，公司已召开
第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金和
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