国浩律师（上海）事务所
关 于
湖北亨迪药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
律师工作报告
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2020 年 9 月
目 录
释义 ...... 3
第一节 引言 ...... 7
一、律师事务所及经办律师简介 ...... 7
二、出具法律意见涉及的主要工作过程...... 9
三、律师应当声明的事项 ...... 10
第二节 正文 ......11
一、本次发行上市的批准和授权 ......11
二、本次发行上市的主体资格 ...... 13
三、本次发行上市的实质条件 ...... 15
四、发行人的设立 ...... 19
五、发行人的独立性 ...... 21
六、发起人和股东 ...... 25
七、发行人的股本及演变 ...... 34
八、发行人的业务 ...... 42
九、关联交易及同业竞争 ...... 57
十、发行人的主要财产 ...... 70
十一、本次发行上市所涉及到的重大债权、债务关系...... 83
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 86
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 90
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 91
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 93
十六、发行人的税务 ...... 95
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及合规性...... 100
十八、发行人募集资金的运用 ...... 106
十九、发行人业务发展目标 ...... 108
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 109
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......110
二十二、结论意见 ......110
第三节 签署页 ......112
释 义
除非另有说明或依据上下文应另作解释，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：
亨迪药业/公司/发行 指 湖北亨迪药业股份有限公司
人
公司前身，原湖北百科亨迪药业有限公司，2020 年 6
亨迪有限 指 月更名为湖北亨迪药业股份有限公司
公司前身，原湖北中天亨迪药业有限公司，2001 年 6
中天亨迪 指 月更名为湖北百科亨迪药业有限公司
实际控制人 指 刘益谦
勇达圣 指 上海勇达圣商务咨询有限公司，系亨迪药业控股股东
新理益集团 指 新理益集团有限公司，持有勇达圣 100%股权
宁康合伙 指 荆门市宁康企业管理中心（有限合伙）
倍康合伙 指 荆门市倍康企业管理中心（有限合伙）
百科药物 指 武汉百科药物开发有限公司，系亨迪药业全资子公司
湖北百科医药商贸有限责任公司，系亨迪药业全资子
百科商贸 指 公司
湖北百科格莱制药有限公司，曾系亨迪药业报告期内
百科格莱 指 子公司
湖北百科皂素有限公司，曾系亨迪药业报告期内子公
百科皂素 指 司
除正文特别说明外，仅指亨迪药业、百科格莱、百科
发行人及其子公司 指 药物、百科商贸
中天集团 指 湖北中天集团公司
天茂集团 指 天茂实业集团股份有限公司
湖北中天股份有限公司，天茂集团前身，2000 年 7
中天股份 指 月更名为百科股份
湖北百科药业股份有限公司，天茂集团前身，2006
百科股份 指 年 7 月更名为天茂集团
金狮生物 指 金狮生物技术有限公司（Lion Biotech PTE, LTD.）
荆门实业 指 荆门实业投资公司
百科化工 指 湖北百科化工有限公司
天茂化工 指 荆门天茂化工有限公司
印度格莱 指 格莱（印度）有限公司（Granules India Limited）
湖北亨迪药业股份有限公司首次公开发行股票并于
本次发行上市 指 深圳证券交易所创业板上市
湖北百科亨迪药业有限公司以 2020年 5 月31日为基
本次整体变更 指 准日整体变更为湖北亨迪药业股份有限公司的行为
发行人的全体发起人于 2020 年 6 月签订的《湖北亨
《发起人协议》 指 迪药业股份有限公司发起人协议》
经发行人于于 2020 年 6 月 26 日召开的创立大会暨
《公司章程》 指 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《湖北亨迪
药业股份有限公司章程》
经发行人于 2020 年 8 月 10 日召开的 2020 年第二次
临时股东大会审议通过的《湖北亨迪药业股份有限公
《公司章程（草案）》 指 司章程（草案）》，该《公司章程（草案）》将于本次
发行上市完成后正式生效
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市
《申报审计报告》 指 于2020年7月25日出具的大信审字[2020]第2-01397
号《审计报告》
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市
《内控鉴证报告》 指 于 2020 年 7 月 25 日出具的大信专审字[2020]第
2-00424 号《内部控制鉴证报告》
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市
《纳税审核报告》 指 于 2020 年 7 月 25 日出具的大信专审字[2020]第
2-00423 号《主要税种纳税情况及税收优惠审核报告》
《非经常性损益报 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行上市
告》 指 于 2020 年 7 月 25 日出具的大信专审字[2020]第
2-00421 号《非经常性损益审核报告》
截至本律师工作报告出具之日最终经签署的作为申
请文件申报，本次发行上市的《湖北亨迪药业股份有
《招股说明书》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
书（申报稿）》
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为亨迪有限整体
《股改审计报告》 指 变更为亨迪药业事宜于 2020 年 6 月 8 日出具的大信
审字[2020]第 2-01120 号《审计报告》
中京民信（北京）资产评估有限公司为发行人整体变
更为股份有限公司事宜于 2020年6 月9日出具的“京
信评报字（2020）第 216”号《湖北百科亨迪药业有
《股改评估报告》 指 限公司拟改制设立股份有限公司涉及的湖北百科亨
迪药业有限公司资产负债表列净资产价值资产评估
报告》
本所为本次发行上市项目，与本律师工作报告一同出
法律意见书 指 具的法律意见书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
2020 年 3 月 1 日生效的《中华人民共和国证券法》
《证券法》 指 （2019 修订）
2020 年 6 月 12 日生效的《创业板首次公开发行股票
《注册管理办法》 指 注册管理办法》（试行）（中国证券监督管理委员会令
第 167 号）
2020 年 6 月 12 日生效的《深圳证券交易所创业板股
《创业板上市规则》 指 票上市规则》（2020 年修订）
《编报规则第 12 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-公
号》 指 开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本所 指 国浩律师（上海）事务所
本所为本次发行上市指派的经办律师，即在本律师工
本所律师 指 作报告签署页“经办律师”一栏中签名的律师
国泰君安证券股份有限公司，本次发行上市的保荐人
国泰君安 指 和主承销商
大信会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行上市
大信会计师 指 的审计机构
中京民信评估 指 中京民信（北京）资产评估有限公司
中华人民共和国，且仅为本律师工作报告的目的，不
中国 指 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
报告期/最近三年一 指 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日的期间
期
基准日 指 2020 年 6 月 30 日
元 指 人民币元（有特殊说明情况的除外）
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