拓新药业集团股份有限公司
关于前次募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引—发行类第7号》的相关规定，公司将截至2025年12月31日止前次募集资金使用情况报告如下。
一、 前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021 年 10
月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价为 19.11 元，
募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，坐扣保荐承销费用 43,159,754.72 元后的
募集资金为 558,805,245.28 元，由主承销商中天国富证券有限公司于 2021 年 10 月
22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除中介费用和其他发行费用 15,531,135.51元(不含增值税)后，本次实际募集资金金额为 543,274,109.77 元。上述募集资金到位
情况业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 10 月 22 日对上述资金
到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2021）2110001 号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 10 月，公司和保荐机构中天国富证券有限公司分别与中国银行股份有限
公司新乡分行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、中原银行股份有限公司新乡分行签署了《募集资金监管协议》，在中国银行股份有限公司新乡县支行开设募集资金专项账户（账号：255977511859）、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行开设募集资金专项账户（账号：11710078801200001792）、中原银行股份有限公司新乡分行营业部开设募集资金专项账户（账号：410701010100088803）、中原银行股份有限公司新乡开发区支行开设募集资金专项账户（账号：410716010100037701）。
2021 年 11 月，公司及具体实施募投项目的全资子公司新乡制药股份有限公司及
保荐机构中天国富证券有限公司与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银
行股份有限公司新乡支行分别签署了《募集资金监管协议》，新乡制药股份有限公司在
中 信银 行 股 份有 限 公司 新 乡 丰华 街 支行 开 设募 集 资 金专 项 账户 （ 账 号：
8111101012101351265）、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行开设募集资金专项
账户（账号：11710078801000001798）。
2022 年 8 月，公司及具体实施募投项目的全资子公司新乡精泉生物技术有限公司
与中国银行股份有限公司新乡分行及保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资
金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司新乡县支行设募集资金专项账户（账号：
249482045871）。
2023 年 3 月，公司及具体实施募投项目子公司河南省核苷物研究院有限公司、新
乡市核苷产业研究院有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行及保荐
机构中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，分别在上海浦东发展银
行股份有限公司新乡东明大道支行设立募集资金账户（账号：11740078801200000084、
11740078801500000087）。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
银行名称 银行账号 初始存放金额 余额
中国银行股份有限公司新乡县支行 255977511859 100,000,000.00 已销户
上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行 11710078801200001792 235,456,400.00 已销户
中原银行股份有限公司新乡分行营业部 410701010100088803 60,000,000.00 已销户
中原银行股份有限公司新乡开发区支行 410716010100037701 163,348,845.28 已销户
中信银行股份有限公司新乡丰华街支行 8111101012101351265 已销户
上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行 11710078801000001798 已销户
中国银行股份有限公司新乡县支行 249482045871 已销户
上海浦东发展银行股份有限公司新乡东明 11740078801200000084
大道支行 已销户
上海浦东发展银行股份有限公司新乡东明 11740078801500000087
大道支行 已销户
合计 558,805,245.28
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）前次募集资金实际投资变更情况说明
1. 前次募集资金投资项目变更情况
公司前次募集资金不存在投资项目变更的情况。
2. 前次募集资金投资项目实施主体、实施方式及实施地点变更情况
2022 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议审议
通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将“拓新医药研究院建设项目”的实施地点由原“公司现有工业用地-新乡市高新技术开发区静泉西路 398 号院东南角”变更为“新乡市丰华街以东，规划静泉路以北”。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。
2022 年 5 月 23 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第九次会议
和 2022 年 6 月 9 日召开的 2022 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募
投项目实施地点、实施方式及购买资产的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目“拓新医药研究院建设项目”实施地点、实施方式，其中实施地点由“新乡市丰华街以东，规划静泉路以北”变更为“新乡市开发区 24 号街坊”，实施方式由自建模式变更为购置不动产并根据公司需求改造模式。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。
2023 年 1 月 16 日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十四次会
议和 2023 年 2 月 7 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项
目实施地点、实施方式、实施主体的议案》，同意对募集资金投资项目“拓新医药研究院建设项目”的实施地点、实施方式、实施主体进行变更，其中实施地点由“新乡市
开发区 24 号街坊”变更为“新乡市建设东路 99 号”以及“新乡市高新区科隆大道 515
号”；实施方式由购买不动产并根据公司需求改造模式变更为以公司自有资产根据需求改造模式；实施主体由新乡拓新药业股份有限公司变更为全资子公司河南省核苷药物
研究院有限公司以及新乡市核苷产业研究院有限公司。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。
3. 前次募集资金投资项目延期情况
2024 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审
议通过了《关于部分募集资金投资项目调整建设内容并延期的议案》，同意“核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”调整建设内容并延期，达到预定可使用状态的日
期延期至 2025 年 9 月 30 日。保荐机构发表了无异议的核查意见。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
（1）“核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”承诺投资金额 23,545.64 万元，实际投资金额 24,321.50 万元，与承诺投资金额的差额为 775.86 万元；
（2）“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”承诺投资金额5,981.77万元，实际投资金额 6,103.29 万元，与承诺投资金额的差额为 121.52 万元；
（3）“超募资金补充流动资金”承诺投资金额 8,800 万元，实际投资金额9,114.69 万元，与承诺投资金额的差额为 314.69 万元。
上述差异主要原因为公司为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益以及存放期间产生利息收入扣除手续费等的净额。
（4）“拓新医药研究院建设项目”承诺投资金额 6,000.00 万元，实际投资金额3,991.28 万元，与承诺投资金额的差额为 2,008.72 万元，该差异主要系项目在建设过程中实施方式由自建模式最终变更为以公司自有资产根据需求改造模式，大幅降低了募投项目的建设成本。同时，公司本着合理、节约、有效的原则，对项目各个环节的费用实行严格监督、控制和管理，合理降低了项目整体投入金额所致。另外，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益以及存放期间产生利息收入扣除手续费等的净额。
（5）结项并将节余募集资金永久补充流动资金：2023 年 10 月 23 日，公司第四
届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十八次会议和 2023 年 11 月 9 日公司 2023
年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目之“拓新医药研究院建设项目”已达到预定可使用状态、可按实施计划结项。为充分发挥资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能，结合公司实际经营情况，同意公司将节余募集资金人民币2,206.13 万元（含银行利息，最终金额以资金转出当日银行结息金额为准）永久补充
流动资金用于公司日常生产经营活动。公司于 2023 年 11 月转出 2,200.00 万元永久补
充流动资金；2025 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募资金投资项目“核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”已达到预定可使用状态、可按实施计划结项，同意公司将节余募集资金人民币 1.31 万元（含银行利息，最终金额以资金转出当日银行结息金额为准）永久补充
