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301022 深市 海泰科


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海泰科:2023年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2023-08-11

海泰科:2023年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              2023 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:海泰科  股票代码:301022  独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                                  是否存在该

  序号                            事项                          事项(是/否/    备注
                                                                    不适用)

                      上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

          见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意      否

          见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承      否

          诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                      激励对象合规性要求

          是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

  7    实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否      是

          说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                      否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

  10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

  11    最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构      否

          行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      否

          情形

  13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

  14    激励名单是否经监事会核实                                    是

                      激励计划合规性要求

  15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      否

          数累计是否超过公司股本总额的 20%

  16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否

  17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    不适用

          益数量的 20%


      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18    或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激      是

      励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                              是

      (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

      市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

      形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

      合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

      比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股

      本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权      是

      激励计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所

      涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

      算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

      应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

      计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当      是

      分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

      比例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

      获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

      可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

      法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

      定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方      是

      式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上

      市公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

      应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

      应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使

      权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

      括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考      是

      核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分

      披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

      励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

      应当充分说明原因及合理性


      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

      确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是

      期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

      程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

      价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是

      权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                              是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

      变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解      是

      决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

      假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

      文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

      权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

      权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

      收益的计算原则、操作程序、完成期限等

              绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有      是

      利于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司    不适用

      是否不少于 3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔    不适用

      是否少于 1 年

27    每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          不适用

28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    不适用

      的 50%

29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1      否

      年

30    每个归属期的时限是否未少于 12 个月                            是

31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%      是

32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用

33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用


  34    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                      不适用

  35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授    不适用

          股票期权总额的 50%

          独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

          独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

  36    持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意      是

          见

  37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权      是

          激励管理办法》的规定发表专业意见

          (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权      是

          激励的条件

          (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规      是

          定

          (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权      是

          激励管理办法》的规定

          (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相      是

          关法律法规的规定

          (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

          义务

          (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                      否

          (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益      否

          和违
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