证券代码：300973 证券简称：立高食品
立高食品股份有限公司
2021 年股票期权激励计划
（草案）
立高食品股份有限公司
二〇二一年七月
声明
公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定而制定。
二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司自二级市场回购或定向增发公司 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授予的股票期权数量为 850.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 5.02%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划拟向公司董事、副总经理陈和军先生授予350.00 万份股票期权，约占本激励计划公告日公司股本总额的 2.07%。根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，本激励计划拟向陈和军先生授予股票期权事项作为单独议案，须经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。除此之外，本激励计划其他任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
自本激励计划公告当日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的授予/行权数量将做相应的调整。
四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为108.20元/股。
自本激励计划公告当日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
五、本激励计划授予的激励对象不超过 9 人，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心管理人员，不包括公司独立董事和监事。
六、本激励计划的有效期为自股票期权授予日起至全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。若公司未能在 60 日内完成上述工作，终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。
十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
目 录
第一章 释 义......6
第二章 本激励计划的目的与原则 ......7
第三章 本激励计划的管理机构 ......8
第四章 激励对象的确定依据 ......9
第五章 股票期权的股票来源、数量和分配......10
第六章 本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排和限售规定......11
第七章 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法......13
第八章 股票期权的授予与行权条件......15
第九章 本激励计划的调整方法和程序......19
第十章 本激励计划的会计处理 ......21
第十一章 本激励计划的实施程序 ......23
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ......26
第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式......28
第十四章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制......31
第十五章 附则......32
第一章 释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
立高食品、公司 指 立高食品股份有限公司
本激励计划、本计划 指 立高食品股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）
股票期权 指 公司授予激励对象在未来满足条件的前提之下以确定价格购
买公司股票的权利
激励对象 指 拟参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日
有效期 指 自股票期权授予日起至全部行权或注销之日止
行权 指 激励对象行使股票期权，购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 激励对象行使股票期权所必须满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》 指 《立高食品股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二章 本激励计划的目的与原则
为建立、健全公司长效激励机制，有效激发管理层对公司长远发展的责任感、使命感，提升公司的经营效率，在充分保障股东利益的前提之下，公司按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定，制定本激励计划。
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在权限范围内授权董事会办理本激励计划相关事宜。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟定和修订本激励计划并提交董事会审议，董事会审议通过后，提交股东大会审议批准。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划相关事宜。
三、监事会是本激励计划的监督机构，监督本激励计划的实施是否符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
四、独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
五、股东大会审议通过本激励计划之前拟变更本激励计划的，独立董事、监事会应当就变更后的激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
六、公司向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的授予条件是否成就发表明确意见。公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异的，独立董事、监事会应当同时发表明确意见。
七、激励对象行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的行权条件是否成就发表明确意见。
第四章 激励对象的确定依据
一、本激励计划的激励对象系根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况而确定。
二、本激励计划授予的激励对象不超过 9 人，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心管理人员，不包括公司独立董事和监事。
三、本激励计划授予的激励对象包括公司实际控制人彭裕辉先生和赵松涛先生，公司持股 5%以上股东陈和军先生。其中，彭裕辉先生担任公司董事长、总经理；赵松涛先生担任公司董事、副总经理；陈和军先生担任公司董事、副总经理。上述人员作为公司的领导核心，对公司的经营管理、发展战略具有重大影响力。因此，本激励计划将上述人员作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》的有关规定，具有合理性和必要性。
四、所有激励对象必须在公司授予股票期权时，以及在本激励计划的考核期内于公司（含子公司）任职并签署劳动合同或聘用协议。
五、本激励计划经董事会审议通过后，公司将内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
六、监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的公示情况说明及核查意见。激励对象名单经董事会调整的，亦应经监事会核实。
第五章 股票期权的股票来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本激励计划的股票来源为公司自二级市场回购或定向增发的公司 A 股普通股股票。
二、拟授予股票期权的数量
本激励计划拟授予的股票期权数量为 850.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 5.02%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划拟向公司董事、副总经理陈和军先生授予350.00 万份股票期权，约占本激励计划公告日公司股本总额的 2.07%。根据《管理办法》的相关规定，本激励计划拟向陈和军先生授予股票期权事项作为单独议案，须经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。除此之外，本激励计划其他任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
三、股票期权分配情况
本激励计划拟授予的股票期权的分配情况如下表所示：
序 姓名 职务 获
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